支行財會(huì )管理自查報告
在當下這個(gè)社會(huì )中，大家逐漸認識到報告的重要性，報告具有語(yǔ)言陳述性的特點(diǎn)。那么，報告到底怎么寫(xiě)才合適呢？下面是小編整理的支行財會(huì )管理自查報告，希望能夠幫助到大家。
為認真貫徹落實(shí)行務(wù)會(huì )會(huì )議精神，加強財會(huì )基礎管理，排查風(fēng)險隱患，規范業(yè)務(wù)操作，根據分行印發(fā)的《關(guān)于開(kāi)展財會(huì )工作檢查的通知》的要求，我行組織會(huì )計結算部全體員工進(jìn)行學(xué)習，對檢查的主要內容進(jìn)行了逐條的分析，并落實(shí)到每位職工崗位進(jìn)行自查，現將自查情況匯報如下：
一、財會(huì )基礎管理及內控制度執行情況
(一)會(huì )計人員配備是否符合內控制度要求;崗位職責是否落實(shí)到人。
我行會(huì )計出納人員建立了崗位職責，并落實(shí)到每人，達到分工明確，互相監督，符合內控制度要求。
(二)系統中操作員設置、錢(qián)箱控管內容、業(yè)務(wù)處理權限是否符合會(huì )計內控制度要求。
系統中操作員設置錢(qián)箱控管內容，業(yè)務(wù)處理權限符合制度要求，按照權限范圍辦理各項業(yè)務(wù)。
(三)在崗會(huì )計人員是否具有會(huì )計從業(yè)資格;會(huì )計總監和坐班主任是否具備任職資格，辦理假幣收繳業(yè)務(wù)人員是否有《反假幣上崗資格證書(shū)》;票據交換崗位人員是否持有人民銀行營(yíng)業(yè)管理部票據清算算中心頒發(fā)的上崗合格證書(shū)。
我行在崗會(huì )計人員具備從業(yè)資格的有4人，2人在考，辦理假幣收繳業(yè)務(wù)人員2人均具備《反假幣上崗資格證書(shū)》。票據交換崗位人員持有人民銀行營(yíng)業(yè)管理部票據清算算中心頒發(fā)的上崗合格證書(shū)。
(四)會(huì )計憑證、業(yè)務(wù)印章的使用是否符合相關(guān)規定。
會(huì )計憑證、業(yè)務(wù)印章的使用正確，要素齊全，符合相關(guān)規定。手工填制的原始憑證和系統打印的記賬憑證相符，要素齊全，無(wú)涂改。
(五)現金出入庫是否符合原則，是否有無(wú)關(guān)人員進(jìn)入金庫�，F金出入庫堅持“一日三碰庫”制度，并經(jīng)過(guò)坐班主任卡把驗收。營(yíng)業(yè)期間現金隨時(shí)入箱保管，柜員臨時(shí)離開(kāi)能做到錢(qián)箱上鎖并及時(shí)入庫。
(六)庫房和保險柜(箱)鑰匙是否按規定使用和保管。采取現金寄庫的支行(部)，是否簽訂寄庫協(xié)議;現金運送前和取回后，是否按規定程序操作。
1、我行每年與北京振遠護衛中心簽訂委托押運和寄庫合同，每日工前和業(yè)務(wù)終了由振遠護衛取送款，非營(yíng)業(yè)時(shí)間款項由振遠護衛中心保管�，F金出入庫堅持“雙人入庫、雙人出庫”原則，現金運送前和取回后，柜員清點(diǎn)現金，并經(jīng)會(huì )計坐班主任“卡把驗收”，不存在無(wú)關(guān)人員進(jìn)入金庫的問(wèn)題。
2、庫房和保險柜(箱)鑰匙應按規定使用和保管，不存在將庫房或保險柜鑰匙交他人代開(kāi)、代鎖、代管或互借、互換、互用等現象。
(七)已裝訂的會(huì )計檔案加蓋印章是否齊全;賬簿和交易流
水表是否完整填寫(xiě)“賬首”“賬頁(yè)目錄”等有關(guān)內容。是否按照相關(guān)規定按時(shí)打印會(huì )計憑證和賬簿類(lèi)資料及其他相關(guān)資料。
已裝訂的會(huì )計檔案加蓋印章齊全，賬簿和交易流水表完整填寫(xiě)“賬首”“賬頁(yè)目錄”等有關(guān)內容。根據規定我部按月、按年打印、裝訂會(huì )計憑證和賬簿類(lèi)資料及其他相關(guān)資料。
(九)會(huì )計憑證是否按順序排列，是否統一交由業(yè)務(wù)主管審查核對。
會(huì )計憑證按業(yè)務(wù)流水號順序排列，業(yè)務(wù)終了交由坐班主任和業(yè)務(wù)主管審查核對。
(十)監控設備是否設施齊全、運行正常;是否按要求記載相關(guān)登記簿。
我行監控設備設施齊全、運行正常，按要求記載相關(guān)登記簿。
二、財務(wù)管理情況
(一)大額開(kāi)支手續是否齊全;是否制定相關(guān)的制度辦法。根據分行《中國農業(yè)發(fā)展銀行北京市分行大額財務(wù)開(kāi)支審批工作規則的.通知》(京農發(fā)銀發(fā)[20xx]1號)文件規定，我行20xx年度未發(fā)生3萬(wàn)元(含)以上大額財務(wù)開(kāi)支。1.5萬(wàn)元(含)以上大額財務(wù)開(kāi)支經(jīng)過(guò)大額開(kāi)支領(lǐng)導小組討論通過(guò)，并詳細記錄在大額開(kāi)支集體討論記錄薄。20xx年度我行1.5萬(wàn)元(含)以上，3萬(wàn)元(不含)以下大額財務(wù)開(kāi)支4筆，總計79690元。
(二)會(huì )議費開(kāi)支手續是否齊全規范，要素是否齊全合規，傳票是否與申報材料相匹配。
我行會(huì )議費嚴格執行分行《關(guān)于印發(fā)中國農業(yè)發(fā)展銀行北京市分行會(huì )議費管理實(shí)施細則的通知》的要求，手續規范齊備，要素齊全合規，傳票與申報材料相匹配。
(三)結合“小金庫”專(zhuān)項治理工作，重點(diǎn)檢查各支行(部)是否存在“小金庫”問(wèn)題。
經(jīng)過(guò)自查，我行不存在“小金庫”問(wèn)題。
(四)是否建立固定資產(chǎn)管理檔案，是否建立固定資產(chǎn)指標臺帳。固定資產(chǎn)新增、變更、減少手續是否齊全，指標使用是否合規。固定資產(chǎn)及大額低值易耗品是否按規定登記及盤(pán)點(diǎn)，賬、卡、簿、實(shí)是否相符。
1、我行建立了固定資產(chǎn)管理檔案，和固定資產(chǎn)指標臺賬。
2、固定資產(chǎn)新增、變更、減少手續齊全合規，嚴格按照上級行下達固定資產(chǎn)指標和取得發(fā)票后方可列支固定資產(chǎn)，無(wú)違規行為，固定資產(chǎn)取得后，單位、數量、金額、質(zhì)量符合批復要求，并及時(shí)分類(lèi)登記卡片賬。
3、我行固定資產(chǎn)及大額低值易耗品核算嚴格按照財務(wù)制度規定程序核算，并做到每半年一次盤(pán)點(diǎn)，達到了固定資產(chǎn)賬、卡、簿、實(shí)相符。
(五)是否按稅法規定及時(shí)足額繳納各項稅款。
我行按規定及時(shí)足額繳納各項稅款。
三、會(huì )計結算管理情況
(一)結算賬戶(hù)開(kāi)立、使用、變更和撤銷(xiāo)是否嚴格執行銀行結算賬戶(hù)管理規定。
1、結算賬戶(hù)開(kāi)立、使用、變更和撤銷(xiāo)符合《人民幣銀行結算賬戶(hù)管理辦法》，無(wú)不具備開(kāi)戶(hù)條件開(kāi)戶(hù)的現象，按照人民銀行規定進(jìn)行操作和維護結算賬戶(hù)管理系統。
2、開(kāi)戶(hù)資料真實(shí)、完整、合規，賬戶(hù)變更、印鑒更換、賬戶(hù)撤銷(xiāo)手續合規、齊全，銷(xiāo)戶(hù)時(shí)按規定收回各種重要空白憑證。
3、開(kāi)戶(hù)行與存款人簽訂《銀行結算賬戶(hù)管理協(xié)議》。
4、開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)登記簿內容完整準確，指定專(zhuān)人負責開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)信息資料的管理。
5、單位銀行結算賬戶(hù)款項支付符合規定。
(二)支付清算系統是否按分行要求準備相關(guān)的應急憑證、相關(guān)會(huì )計人員是否熟悉應急操作流程。
我行按分行要求準備相關(guān)的應急憑證，相關(guān)會(huì )計人員熟悉應急操作流程。
(三)是否堅持按日與商業(yè)銀行開(kāi)立的同業(yè)往來(lái)賬戶(hù)核對余額;是否按月與開(kāi)戶(hù)單位核對存、貸款余額;是否按照內控制度要求換人對賬;對賬單收回率是否達到100%;如發(fā)現不符，是否及時(shí)查清。
我行堅持按日與商業(yè)銀行開(kāi)立的同業(yè)往來(lái)賬戶(hù)核對余額，按月與開(kāi)戶(hù)單位核對存、貸款余額，對賬單收回率達到100%，未有賬務(wù)不符情況發(fā)生。根據內控制度要求，我行對賬人員定期輪換。
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