基金從業(yè)資格考試題（精選22套）
在日常學(xué)習和工作生活中，我們總免不了要接觸或使用考試題，考試題可以幫助學(xué)�；蚋髦鬓k方考察參試者某一方面的知識才能。那么一般好的考試題都具備什么特點(diǎn)呢？以下是小編精心整理的基金從業(yè)資格考試題（精選22套），僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
基金從業(yè)資格考試題 1
基金從業(yè)資格考試《私募股權投資》歷年真題講解
1、國內私募股權投資基金“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點(diǎn)包括（ ）。
�、�.資產(chǎn)配置豐富
�、�.通過(guò)投資決策委員會(huì )進(jìn)行決策
�、�.降低管理團隊的個(gè)人風(fēng)險
IV.避免雙重征稅【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:C
答案解析:“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點(diǎn)：
(1)降低管理團隊的個(gè)人風(fēng)險，公司制實(shí)行有限責任制，一旦基金面臨不良狀況，作為有限責任的管理公司則可以成為風(fēng)險隔離墻;
(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定協(xié)議，通過(guò)投資決策委員會(huì )進(jìn)行決策;
2、早期的股權投資基金主要以( )形式存在�！締芜x題】
A.貨幣型基金
B.單位信托基金
C.創(chuàng )業(yè)投資基金
D.債券型基金
正確答案:C
答案解析:早期的股權投資基金主要以創(chuàng )業(yè)投資基金形式存在。
3、( )應當依法對所獲取的私募基金非公開(kāi)披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負有保密義務(wù)�！締芜x題】
A.私募基金募集機構、投資者及其他相關(guān)機構
B.信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機構
C.基金管理人、投資者及其他相關(guān)機構
D.基金托管人、投資者及其他相關(guān)機構
正確答案:B
答案解析:《私募投資基金信息披露管理辦法》第七條 信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機構應當依法對所獲取的私募基金非公開(kāi)披露的.全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負有保密義務(wù)。
4、公允價(jià)值是指市場(chǎng)參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售（ ）項資產(chǎn)所能收到或者轉移一項負債所需支付的價(jià)格�！締芜x題】
A.一
B.二
C.三
D.四
正確答案:A
答案解析:公允價(jià)值是指市場(chǎng)參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售一項資產(chǎn)所能收到或者轉移一項負債所需支付的價(jià)格。
5、通常情況下，股權投資基金（ ）因為其管理可以獲得相當于基金利潤一定比例的業(yè)績(jì)報酬�！締芜x題】
A.管理人
B.投資人
C.托管人
D.監管人
正確答案:A
答案解析:通常情況下，股權投資基金管理人因為其管理可以獲得相當于基金利潤一定比例的業(yè)績(jì)報酬。
6、【單選題】
A.北京
B.上海
C.重慶
D.鄭州
正確答案:D
答案解析:QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數城市和地區進(jìn)行試點(diǎn)。
7、股權投資母基金是以（ ）為主要投資對象的基金�！締芜x題】
A.普通基金
B.貨幣基金
C.股權投資基金
D.風(fēng)險投資基金
正確答案:C
答案解析:
股權投資母基金是以股權投資基金為主要投資對象的基金。(C項符合題意)
普通基金是指未指定用途，可由單位安排使用的基金，包括接受未指定用途的捐贈。(A項不符合題意)
貨幣基金是聚集社會(huì )閑散資金，由基金管理人運作，基金托管人保管資金的一種開(kāi)放式基金，專(zhuān)門(mén)投向風(fēng)險小的貨幣市場(chǎng)工具，區別于其他類(lèi)型的開(kāi)放式基金，具有高安全性、高流動(dòng)性、穩定收益性，具有“準儲蓄”的特征。(B項不符合題意)
風(fēng)險投資基金又叫創(chuàng )業(yè)基金，是當今世界上廣泛流行的一種新型投資機構。它以一定的方式吸收機構和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的中小企業(yè)和新興企業(yè),尤其是高新技術(shù)企業(yè)。(D項不符合題意)
8、（ ）則常見(jiàn)于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略�！締芜x題】
A.成本法
B.相對估值
C.折現現金流估值法
D.清算價(jià)值法
正確答案:D
答案解析:清算價(jià)值法則常見(jiàn)于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。(D項符合題意)成本法主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來(lái)價(jià)值并無(wú)必然聯(lián)系(A項不符合題意)相對估值法 使用可比價(jià)值對目標公司進(jìn)行價(jià)值評估，在創(chuàng )業(yè)投資基金和并購甚金中大量使用(B項不符合題意)折現現金流估值法主要適用于目標公司現金流穩定、未來(lái)可預測性較高的情形。(C項不符合題意)
9、下列屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的內容的是( )�！締芜x題】
A.基金份額登記、估值核算
B.清算交收
C.風(fēng)險及績(jì)效分析
D.向基金管理人提供客戶(hù)報告
正確答案:A
答案解析:基金服務(wù)業(yè)務(wù)包括以下主要內容：基金募集、投資顧問(wèn)、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統等。
10、國內私募股權投資基金“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點(diǎn)包括（ ）。
�、�.資產(chǎn)配置豐富
�、�.通過(guò)投資決策委員會(huì )進(jìn)行決策
�、�.降低管理團隊的個(gè)人風(fēng)險
IV.避免雙重征稅【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:C
答案解析:“公司+有限合伙”模式的優(yōu)點(diǎn)：
(1)降低管理團隊的個(gè)人風(fēng)險，公司制實(shí)行有限責任制，一旦基金面臨不良狀況，作為有限責任的管理公司則可以成為風(fēng)險隔離墻;
(2)基金由管理公司管理，有限合伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定協(xié)議，通過(guò)投資決策委員會(huì )進(jìn)行決策;
基金從業(yè)資格考試題 2
2008年基金資格考試真題
一、單項選擇題（一）
1．債券價(jià)格主要受以下哪種因素的影響（ ）。A．市場(chǎng)供求關(guān)系B．上市公司經(jīng)營(yíng)情況C．市場(chǎng)存款利率D．基金資產(chǎn)凈值
2．一個(gè)母基金下設立若干個(gè)子基金，各子基金獨立進(jìn)行決策，此基金為（ ）。A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．傘型基金
3．就投資風(fēng)險大小比較而言，以下正確的表述是（ ）。A．股票大于基金且基金大于債券B．股票小于基金且基金小于債C．股票大于基金且債券也大于基金D．股票小于基金且債券也小于基金
4．基金持有人與基金管理人的關(guān)系是（ ）。A．委托人、受益人與受托人之間的關(guān)系B．委托人、受托人與受益人之間的關(guān)系C．委托人與受益人、受托人之間的關(guān)系D．受益人與委托人、受托人之間的關(guān)系
5．( )是規范契約型基金設立、發(fā)行、運作及各種相關(guān)行為的最基本的法律文件。A．公司章程B．基金合同C．招募說(shuō)明書(shū)D．托管協(xié)議
6．目前，我國封閉式基金的募集期限為自該基金批準成立之日起（ ）個(gè)月。A．6B．5C．4D．3
7．以下哪一項不屬于對沖基金的特征（ ）。A．投資活動(dòng)復雜B．高杠桿的投資效應C．投資操作方式公開(kāi)D．私募籌資
8．中國的'基金監管機構不包括（ ）。A．中國證監會(huì )及其派出機構B．證券交易所C．基金行業(yè)自律組織D．銀監會(huì )
9．以下關(guān)于封閉式基金發(fā)行價(jià)格的說(shuō)法中，錯誤的有（ ）。A．封閉式基金的發(fā)行價(jià)格是指投資者購買(mǎi)基金證券的單價(jià)B．在我國，封閉式基金的發(fā)行主要采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的方式C．基金發(fā)行價(jià)格主要由基金面值和認購費用兩部分構成D．根據規定，發(fā)行費用在扣減基金發(fā)行中的會(huì )計事務(wù)所審計費、律師費、發(fā)行公告費、材料制作費、上網(wǎng)發(fā)行費等后的余額要計人基金資產(chǎn)
10．下列關(guān)于封閉式基金交易的特點(diǎn)表述有誤的是（ ）。A．基金單位的買(mǎi)賣(mài)采用“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的優(yōu)先原則B．基金交易量可由投資者決定C．基金單位的交易價(jià)格以基金單位資產(chǎn)凈值為基礎，受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響而波動(dòng)D．在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日內可以隨時(shí)買(mǎi)賣(mài)基金單位
11．開(kāi)放基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（ ）五個(gè)步驟。A．申請、發(fā)售、核準、備案、公告B．申請、備案、核準、發(fā)售、公告C．申請、核準、發(fā)售、備案、公告D．申請、核準、發(fā)售、公告、備案
12．根據有關(guān)規定，在正常情況下，基金持有人大會(huì )由（ ）召集，并選擇確定基金持有人大會(huì )的開(kāi)會(huì )時(shí)間、地點(diǎn)。A．基金管理人B．基金持有人C．基金托管人D．基金登記結算機構
基金從業(yè)資格考試題 3
2016基金從業(yè)資格考試《私募股權投資基金》習題2
第1題信息披露義務(wù)人應當按照（ ）向投資者進(jìn)行信息披露。
�、�.中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定
�、�.基金合同
�、�.公司章程
�、�.合伙協(xié)議約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第2題制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的根據是（ ）。
�、�.《證券投資基金法》
�、�.《私募投資基金監督管理暫行辦法》
�、�.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
�、�.《合同法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第3題私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應當在每季度結束之日起（ ）個(gè)工作日以?xún)认蛲顿Y者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
第4題信息披露義務(wù)人管理信息披露事務(wù)，違反《私募投資基金信息披露管理辦法(試行)》的.規定，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可以要求其限期改正，以下不正確的是（ ）。
A.信息披露義務(wù)人應當建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)人負責管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統中上傳信息披露相關(guān)制度文件
B.信息披露事務(wù)管理制度應當包括的事項
C.信息披露義務(wù)人應當妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年
D.已按規定披露了信息
參考答案：D
第5題境內注冊設立的私募基金管理機構，應當向（ ）履行私募基金管理人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì )
C.中國證監會(huì )
D.中國保監會(huì )
參考答案：B
第6題私募基金（ ）承諾保底保收益。
A.在一定條件下可以
B.不得違規
C.在某些情況下不可以
D.以上都不對
參考答案：B
第7題現階段，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )建議，私募基金合格投資者數量累計不超過(guò)（ ）人，以有限責任公司或者合伙企業(yè)形式設立的，投資者人數累計不超過(guò)（ ）人。
A.10050
B.200100
C.20050
D.300200
參考答案：C
第8題向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )資格認定委員會(huì )申請認定基金從業(yè)資格時(shí)，由所在機構或個(gè)人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )提交的材料包括（ ）。
�、�.個(gè)人完稅證明
�、�.個(gè)人資格認定申請書(shū)
�、�.個(gè)人基本情況登記表
�、�.相關(guān)證明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
基金從業(yè)資格考試題 4
2017年基金從業(yè)證券投資基金精選習題沖刺及答案(3)
1. 公司減少注冊資本，回購自己股票的，必須短期內（ ）。
A. 賣(mài)出
B. 注銷(xiāo)
C. 轉讓
D. 留存
【答案】B
【解析】上冊181頁(yè)，股票回購會(huì )減少流通在外的股份，購回的股票會(huì )被注銷(xiāo)或以庫存股的形式存在。
2. 資本市場(chǎng)線(xiàn)反映了有效投資組合的回報率與以( )表示的風(fēng)險之間的線(xiàn)性關(guān)系。
A. 標準差
B. 協(xié)方差
C. 殘差
D. 方差
【答案】A
【解析】上冊P298，資本市場(chǎng)線(xiàn)指出了以標準差來(lái)表示的有效投資組合的風(fēng)險(以標準差來(lái)度量)與回報率之間是一種線(xiàn)性關(guān)系。
3. 債券到期收益率隱含兩個(gè)重要假設，一個(gè)是投資者持有至到期，另一個(gè)是( )。
A. 票面利率不變
B. 計息方式不發(fā)生變化
C. 利息再投資收益率不變
D. 債券市場(chǎng)價(jià)格不變
【答案】C
【解析】上冊P211，債券到期收益率隱含兩個(gè)重要假設，一個(gè)是投資者持有至到期，另一個(gè)是利息再投資收益率不變。
4. 因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結算機構造成了損失，墊付或彌補該項損失的資金來(lái)源是( )。
A. 證券結算風(fēng)險資金
B. 保險機構
C. 中國證監會(huì )
D. 交易所
【答案】A
【解析】下冊第36頁(yè)，因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結算機構造成了損失，墊付或彌補該項損失的資金來(lái)源是證券結算風(fēng)險基金。
5. 下列說(shuō)法正確的是( )。
A. 遠期合約、期權合約和信用違約互換合約僅使買(mǎi)方暴露在違約風(fēng)險中
B. 遠期合約交易一方可以取消交易，無(wú)需對方同意
C. 遠期合約實(shí)物交割比例較高
D. 我國期貨合約實(shí)物交割比例較低，交易價(jià)格無(wú)日漲停板限制
【答案】C
【解析】上冊P235，遠期合約雙方均暴露在對方的違約風(fēng)險中，且不得隨意取消，我國的期貨合約有每日價(jià)格最大波動(dòng)限制。
6. 某基金的業(yè)績(jì)比較基準為中證全債指數，則以下關(guān)于該基金的`表述錯誤的是( )。
A. 債券投資比例不受約束
B. 屬于債券型基金
C. 組合構建需要考慮流動(dòng)性和杠桿率
D. 組合構建需要考慮信用結構、期限結構、組合久期
【答案】A
【解析】上冊P312，由題意描述可知該基金屬于債券型基金，故其債券投資比例應符合債券型基金的要求，A錯誤。
7. 關(guān)于投資者要求與資產(chǎn)配置，以下表述錯誤的是( )。
A. 人壽保險公司理賠預期較為確定，可以對保費收入的投資做長(cháng)期規劃
B. 投資期限越長(cháng)，投資者越能夠承擔更大的風(fēng)險
C. 一個(gè)投資款來(lái)源于石油收入的海外財富基金投資期限通常較短
D. 沒(méi)有短期大額資金需求的中年人投資期限可長(cháng)于20年
【答案】C
【解析】上冊P280，投資者需求。一個(gè)投資款來(lái)源于石油收入的海外財富基金，可能是為了下一代的福利而投資，它的投資期限會(huì )更長(cháng)，甚至是幾十年，C錯誤。
8. 假設某投資者持有10000份基金A，T日該基金發(fā)布公告，擬以T+2日為除權日進(jìn)行利潤分配，每10份分配現金0.5元，T+2日該基金份額凈值為1.635元，除權后該基金的基金份額凈值為( )元，該投資者可分的現金股利( )元。
A. 1.585，500
B. 1.635，5000
C. 1.135，5000
D. 1.630，500
【答案】A
【解析】下冊90頁(yè)，每10分分配現金0.5元，則每一份分配現金0.05元，基金份額凈值減少0.05元，則現在的基金份額凈值為1.635-0.05=1.585元，該投資者分得的現金股利=10000×0.05=500元，A正確。
9. 關(guān)于我國證券交易所，以下說(shuō)法錯誤的是( )。
A. 證券交易所的設立和解散，由國務(wù)院決定
B. 證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，但可以決定證券交易的價(jià)格
C. 證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設施，組織和監督證券交易，實(shí)行自律管理的法人
D. 證券交易所應當創(chuàng )造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮
【答案】B
【解析】下冊P36，證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，也不能決定證券交易的價(jià)格，所以B錯誤。
10. 凈資產(chǎn)收益率的驅動(dòng)因素中反映營(yíng)運效率的是( )。
A. 銷(xiāo)售利潤率
B. 資產(chǎn)負債率
C. 總資產(chǎn)收益率
D. 總資產(chǎn)周轉率
【答案】D
【解析】上冊P148，根據杜邦分析法，凈資產(chǎn)收益率=銷(xiāo)售利潤率×總資產(chǎn)周轉率×權益乘數，其中，總資產(chǎn)周轉率是反映企業(yè)營(yíng)運效率的比率。
基金從業(yè)資格考試題 5
2018基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》杠桿收購基金投資分析習題
1.杠桿收購基金構建財務(wù)模型是為了實(shí)現測算投資回報、評估交易融資結構和（ ）三個(gè)目標。
A.估值
B.評價(jià)
C.定價(jià)
D.核算
答案：A
解析：杠桿收購基金構建財務(wù)模型是為了實(shí)現三個(gè)目標：評估交易融資結構、測算投資回報、估值。
2.在杠桿收購基金的投資分析中，通過(guò)構建杠桿收購財務(wù)模型是為了實(shí)現（ ）。
�、� 評估交易融資結構
�、� 測算投資回報
�、� 估值
�、� 投資收益最大化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：杠桿收購基金構建財務(wù)模型是為了實(shí)現三個(gè)目標：評估交易融資結構、測算投資回報、估值。
基金從業(yè)資格考試題 6
2018基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》并購基金的概念習題
1.并購基金的主要投資對象為( )。
A.中小企業(yè)
B.成熟企業(yè)
C.成長(cháng)型企業(yè)
D.科技型企業(yè)
答案：B
解析：并購基金主要是杠桿收購基金，從投資對象看，主要是成熟企業(yè)。
2.( )通過(guò)購買(mǎi)股權的形式對企業(yè)的.股權進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金，只是一種所有權轉移的投資方式，獲得資金的是出讓企業(yè)股權的老股東。
A.股權投資母基金
B.定增基金
C.創(chuàng )業(yè)投資基金
D.并購基金
答案：D
解析：選項D正確：并購基金通過(guò)購買(mǎi)股權的形式對企業(yè)的股權進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金，只是一種所有權轉移的投資方式，獲得資金的是出讓企業(yè)股權的老股東。
基金從業(yè)資格考試題 7
2016年基金考試《基金基礎》必做復習題
[第1題]下列不屬于常見(jiàn)的風(fēng)險敏感度指標的是（ ）。
A.β系數
B.凸性
C.風(fēng)險敞口
D.久期
參考答案：C
[第2題]流通在市場(chǎng)上的中央銀行票據的期限不包括（ ）。
A.1個(gè)月
B.3年
C.6個(gè)月
D.1年
參考答案：A
[第3題]從2008年9月19日起，基金賣(mài)出股票時(shí)__________印花稅，買(mǎi)人股票時(shí)__________印花稅。（ ）
A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收
參考答案：B
[第4題]詹森a是由詹森在（ ）模型基礎上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險調整差異衡量指標。
A.SML
B.APT
C.WACC
D.CAPM
參考答案：D
[第5題]我國基金的會(huì )計年度為公歷（ ）。
A.每年的5月1日至[第二年的4月30日
B.每年的.4月1日至[第二年的3月31日
C.每年的1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至[第二年的6月30日
參考答案：C
基金從業(yè)資格考試題 8
證券投資基金基礎知識習題練習及答案(7)
1.關(guān)于ETF的風(fēng)險中，以下不會(huì )導致跟蹤誤差的是（ ）。A.抽樣復制B.現金留存C.基金分紅D.流動(dòng)性
2.有效市場(chǎng)的最佳選擇是（ ）。A.積極型管理B.混合型管理C.消極型管理D.以上都不合適
3.（ ）是一個(gè)極端的假設，是對任何內幕信息的價(jià)值持否定態(tài)度。A.弱有效市場(chǎng)假設B.半強有效市場(chǎng)假設C.強有效市場(chǎng)假設D.市場(chǎng)異常理論
4.以下關(guān)于投資決策委員會(huì )的說(shuō)法錯誤的是（ ）。A.是公司的'非常設機構B.是公司最高的投資決策機構C.只能定期舉行會(huì )議D.討論和決定公司投資的重大問(wèn)題
5.基金管理公司的核心競爭力體現在（ ）。A.所管理的基金規模大小B.從業(yè)人員的多少C.注冊資本金大小D.投資管理能力
基金從業(yè)資格考試答案：1.D 解析 流動(dòng)性不會(huì )導致跟蹤誤差。抽樣復制、現金留存、基金分紅以及基金費用等都會(huì )導致跟蹤誤差。
2.C 解析 有效市場(chǎng)的最佳選擇是消極型管理
3.C 解析 強有效市場(chǎng)假設是一個(gè)極端的假設，是對任何內幕信息的價(jià)值持否走態(tài)度。
4.C 解析 略
5.D 解析 基金管理公司之間的競爭在很大程度上取決于其投資管理能力的高低。
基金從業(yè)資格考試題 9
基金從業(yè)證券投資基金基礎知識習題及答案第八章
1、在基金公司，通常對交易所上市股票的投資指令的執行流程所包含的環(huán)節和順序是（ ）。
�、�.基金經(jīng)理通過(guò)交易系統向交易室下達交易指令;
�、�.基金經(jīng)理通過(guò)交易系統直接向券商下達交易指令;
�、�.基金經(jīng)理通過(guò)交易系統直接向交易所下達交易指令;
�、�.系統或相關(guān)人員審核投資指令的合法合規性，攔截違規指令;
�、�.交易員收到指令后根據指令要求和市場(chǎng)情況完成交易。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：
交易指令在基金公司內部執行步驟如下：①在自主權限內，基金經(jīng)理通過(guò)交易系統向交易室下達交易指令;②交易系統或相關(guān)負責人員審核投資指令(價(jià)格、數量)的合法合規性，違規指令將被攔截，反饋給基金經(jīng)理，其他指令被分發(fā)給交易員;③交易員接收到指令后有權根據自身對市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機完成交易。
2、指數構造中所包含的債券數量越多，則指數化債券投資組合中（ ）。
A.由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大
B.由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越小
C.對交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差不產(chǎn)生任何影響
D.無(wú)法判斷
參考答案：A
參考解析：指數化債券投資組合中所包含的債券數量越多，則由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大。
3、按照我國證券交易所的現行規定，指令驅動(dòng)的成交原則是（ ）。[2014年9月證券
真題
]
A.價(jià)格優(yōu)先、數量?jì)?yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
C.時(shí)間優(yōu)先、數量?jì)?yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
參考答案：D
參考解析：指令驅動(dòng)的成交原則如下：①價(jià)格優(yōu)先原則;②時(shí)間優(yōu)先原則。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量最大原則等。
4、在報價(jià)驅動(dòng)中，做市商的收入來(lái)源是（ ）。
A.投機收入
B.手續費、傭金收入
C.買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)
D.投資收入
參考答案：C
參考解析：做市商的利潤主要來(lái)自于證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，而經(jīng)紀人的利潤則主要來(lái)自于給投資者提供經(jīng)紀業(yè)務(wù)的傭金。
5、按照我國證券交易所的`現行規定，指令驅動(dòng)的成交原則是（ ）。
A.價(jià)格優(yōu)先，數量?jì)?yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先，客戶(hù)優(yōu)先
C.時(shí)間優(yōu)先，數量?jì)?yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先
參考答案：D
參考解析：指令驅動(dòng)的成交原則如下：①價(jià)格優(yōu)先原則;②時(shí)間優(yōu)先原則。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量大原則等。
6、傭金是投資者根據（ ）支付給經(jīng)紀人的費用。
A.交易額的一定比例
B.事先確定的數額
C.交易的次數
D.價(jià)差的一定比例
參考答案：A
參考解析：傭金是指交易成功后，投資者根據交易額，按照一定比例付給經(jīng)紀人的費用，是證券交易中最普遍、最清晰的成本。
7、如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì )下達（ ）。
A.限價(jià)指令
B.止損指令
C.市價(jià)指令
D.觸價(jià)指令
參考答案：C
參考解析：如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì )下達市價(jià)指令。
8、以下可以作為資產(chǎn)轉持成本的主要指標的是( )。
A.顯性成本
B.隱性成本
C.執行缺口
D.機會(huì )成本
參考答案：C
參考解析：執行缺口是測算資產(chǎn)轉持成本的主要指標。
9、融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開(kāi)戶(hù)時(shí)間須達到（ ）個(gè)月，且持有資金不得低于（ ）萬(wàn)元人民幣。
A.12;50
B.12;100
C.18;50
D.18;100
參考答案：C
參考解析：融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開(kāi)戶(hù)時(shí)間須達到18個(gè)月，且持有資金不得低于50萬(wàn)元人民幣。
10、基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險主要體現在投資交易過(guò)程中的合規性風(fēng)險和（ ） 。
A.管理風(fēng)險
B.市場(chǎng)風(fēng)險
C.投資組合風(fēng)險
D.利率風(fēng)險
參考答案：C
參考解析： C 解析 基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險主要體現在兩個(gè)方面：-是投資交易過(guò)程中的合規性風(fēng)險，二是投資組合風(fēng)險。
基金從業(yè)資格考試題 10
2016年基金從業(yè)《法律法規職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》強化習題(4)
1、 對直接負責的基金管理公司高級管理人員的行政監管處罰措施不包括（ ）。
A.監管談話(huà)
B.出具警示函
C.記入人事檔案
D.暫停履行職務(wù)
2、 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規行為的，中國證監會(huì )可以（ ）。
A.整頓
B.接管
C.限制令
D.責令更換
3、 QDII是（ ）英文表達形式的首字母縮寫(xiě)。
A.合格的境內機構投資者
B.合格的境外機構投資者
C.境內機構投資者
D.境外機構投資者
4、 下列關(guān)于基金監管特征的敘述中，不正確的是（ ）。
A.監管內容具有全面性
B.監管對象具有廣泛性
C.監管時(shí)間具有間斷性
D.監管主體及其權限具有法定性
5、 下列關(guān)于ETF申購與贖回的說(shuō)法中，錯誤的是（ ）。
A.ETF的申購和贖回程序為提出一確認與通知一清算交收與登記
B.ETF的申購和贖回堅持三項原則
C.ETF的申購和贖回中，場(chǎng)外交付現金對價(jià)贖回按0.2%的標準收取傭金
D.ETF的申購和贖回的場(chǎng)所為參與券商或參與券商提供的其他方式
6、 下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價(jià)依據的是（ ）。
A.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規模和持倉比例
C.基金的過(guò)往業(yè)績(jì)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
D.基金3個(gè)月內來(lái)有無(wú)違規行為發(fā)生
7、 一般不收取認購費的基金是（ ）。
A.貨幣市場(chǎng)基金
B.股票基金
C.債券基金
D.封閉式基金
8、 一般來(lái)說(shuō)，封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五的（ ）。
A.全天
B.每天8：00～11：00，13：00～15：00
C.每天9：30～11：30，13：00～15：00
D.每天9：00～12：00，13：00～15：00
9、 巨額贖回風(fēng)險，即當單個(gè)交易日基金的凈贖回申請超過(guò)基金總份額的（ ）時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金一般（ ）日即可從基金的銀行存款賬戶(hù)劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
11、 證券投資基金的特點(diǎn)不包括（ ）。
A.集合理財、專(zhuān)業(yè)管理
B.分散投資、分散風(fēng)險
C.利益共享、風(fēng)險共擔
D.獨立托管、保障安全
12、 保本基金的安全墊等于（ ）。
A.價(jià)值底線(xiàn)超過(guò)投資組合現時(shí)凈值的數額
B.投資組合現時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線(xiàn)的數額
C.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額
D.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
13、 按照運作方式，可以將投資基金分為（ ）。
A.公募基金和私募基金
B.對沖基金和風(fēng)險投資基金
C.開(kāi)放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
14、（ ）主要以債券為投資對象，對追求穩定收入的投資者具有較強的吸引力。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合型基金
D.開(kāi)放式基金
15、 公開(kāi)募集基金管理人違法違規，逾期未改正的`，證監會(huì )可采取的措施不包括（ ）。
A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.限制分配紅利
C.宣告破產(chǎn)
D.限制轉讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設定其他權利
16、 下列說(shuō)法中錯誤的是（ ）。
A.替代金額=替代證券數量×該證券最新價(jià)格×(1+現金替代溢價(jià)比例)
B.ETF基金申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元
C.ETF建倉期不超過(guò)2個(gè)月
D.開(kāi)放式基金在T+1日辦理登記
17、 基金從業(yè)人員在執業(yè)之前通過(guò)（ ）是從業(yè)的入門(mén)標準。
A.資格考試，取得執業(yè)證書(shū)
B.職業(yè)道德教育
C.上崗
培訓
技能
D.崗前職業(yè)培訓
18、 證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于（ ）。
A.市場(chǎng)定價(jià)
B.促進(jìn)信息的有效利用和傳播
C.市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置
D.實(shí)現無(wú)風(fēng)險投資
19、 關(guān)于價(jià)值型股票基金與成長(cháng)型股票基金投資風(fēng)險大小的比較，下列說(shuō)法中正確的是（ ）。
A.價(jià)值型股票基金>成長(cháng)型股票基金
B.價(jià)值型股票基金=成長(cháng)型股票基金
C.價(jià)值型股票基金<成長(cháng)型股票基金
D.無(wú)法比較
20、 關(guān)于管理層的合規責任，下列說(shuō)法中錯誤的是（ ）。
A.經(jīng)理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì )、董事會(huì )的指示
B.經(jīng)理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨立、自主決策
C.經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規定開(kāi)展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)
D.經(jīng)理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益
1-5 CDACC
6-10 DACBC
11-15 BBCBC
16-20 CADCA
基金從業(yè)資格考試題 11
2016基金從業(yè)資格考試《私募股權投資基金》習題3
第1題合伙協(xié)議應列明合伙企業(yè)（ ）事項。
�、�.終止
�、�.解散
�、�.合并
�、�.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第2題并購投資的考察重點(diǎn)是（ ）。
�、�.管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結構
�、�.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰略及市場(chǎng)因素
�、�.融資運用、發(fā)展戰略以及風(fēng)險分析
�、�.為管理團隊和產(chǎn)品服務(wù)部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
第3題基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸人其（ ）。
A.固定資產(chǎn)
B.無(wú)形資產(chǎn)
C.固有財產(chǎn)
D.凈資產(chǎn)
參考答案：C
第4題基金份額上市交易后，有下列（ ）情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案：
A.基金合同期限屆滿(mǎn)
B.基金份額持有人大會(huì )決定提前終止上市交易
C.基金合同約定的其他情形
D.基金合同沒(méi)有約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形
參考答案：A
第5題違反《證券投資基金法》規定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，有以下處罰措施（ ）。
�、�.責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息
�、�.沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
�、�.直接負責的主管人員和其他直接責任人員并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第6題股權投資基金的信息披露應當包含的內容有（ ）。
�、�.基金承擔的'費用和業(yè)績(jì)報酬安排
�、�.可能存在的利益沖突
�、�.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁
�、�.基金的投資收益分配情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題申請人提出的合伙企業(yè)設立申請，企業(yè)登記機關(guān)審查后不予登記的，應當（ ）。
A.給予書(shū)面答復，并說(shuō)明理由
B.口頭告知申請人
C.給予書(shū)面答復，并口頭說(shuō)明理由
D.給予書(shū)面答復，申請人有需要的說(shuō)明理由
參考答案：A
第8題適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有（ ）。
�、�.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人
�、�.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人
�、�.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國證監會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的募集機構
�、�.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的募集機構
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第9題在股權自由現金流量貼現模型中，股權的內在價(jià)值等于（ ）。
A.企業(yè)未來(lái)可自由支配現金流之和
B.企業(yè)當前貨幣資金、短期投資和長(cháng)期投資之和
C.未來(lái)各年股權自由現金流量用權益資本成本貼現得到的現值之和
D.企業(yè)稅后現金流之和
參考答案：C
第10題公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須（ ）。
�、�.遵守法律、行政法規
�、�.遵守社會(huì )公德、商業(yè)道德
�、�.接受政府和社會(huì )公眾的監督
�、�.承擔社會(huì )責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
基金從業(yè)資格考試題 12
2015年基金從業(yè)資格考試精選習題（6）
1.對在交易所上市的基金履行一線(xiàn)監管職責的是( )。
A：中國證監會(huì )
B：證券公司
C：證券交易所
D：中國人民銀行
[答] C
2.基金托管人的資格核準及監管工作需由中國證監會(huì )和( )共同負責。
A：證券交易所
B：中國人民銀行
C：財政部
D：基金管理公司
[答] B
3.證券投資基金的監管的重點(diǎn)是( )。
A：對基金管理公司的監管
B：對基金托管人的監管
C：對基金投資者的監管
D：對證券投資基金行為的監管
[答] D
【基金從業(yè)考訊】
基金募集前( )，基金發(fā)起人應在指定的報刊上登載招募說(shuō)明書(shū)。
A：一天
B：三天
C：七天
D：十天
[答] B
5.監管的首要原則是( )。
A：保護投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公”原則
D：監管與自律并重原則
[答] A
6.證券交易所的會(huì )員( )。
A：可以自動(dòng)轉讓交易席位
B：轉讓交易席位必須由證監會(huì )審批
C：轉讓交易席位必須由證券交易所審批
D：不得轉讓交易席位
[答] C
1998年中國證監會(huì )下發(fā)的( )中，對基金監管的內容作出了詳細的規定。
A：《證券投資基金管理暫行辦法》
B：《證券交易所管理辦法》
C：《關(guān)于加強證券投資基金監管有關(guān)問(wèn)題的通知》
D：《開(kāi)放式投資基金試點(diǎn)辦法》
[答] C
(二)多項選擇題
1.基金監管的目標是( )。
A：維護基金市場(chǎng)的正常秩序，保護投資者的利益。根據國家宏觀(guān)經(jīng)濟管理的'需要，運用靈活多樣的方式，引導投資方向，實(shí)現資本市場(chǎng)的資源配置功能
B：充分運用、發(fā)揮市場(chǎng)機制的積極作用，限制基金對市場(chǎng)的消極影響
C：防止操作市場(chǎng)，禁止欺詐行為、內幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護投資者的利益，營(yíng)造“公平、公正、公開(kāi)“的投資環(huán)境
D：引導儲蓄轉化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展和社會(huì )穩定
[答] A B C D
2.基金監管的原則包括( )。
A：保護投資者利益原則
B：法制管理原則
C：“三公“原則
D：監管與自律并重原則
[答] A B C D
基金從業(yè)資格考試題 13
2021年6月基金從業(yè)《證券投資基金》真題：第十三章
1.關(guān)于做市商和經(jīng)紀人，以下表述錯誤的是（ ）。
A.經(jīng)紀人在交易中執行投資者的指令，并不參與到交易中
B.在報價(jià)驅動(dòng)市場(chǎng)中，經(jīng)紀人是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者
C.經(jīng)紀人的利潤主要來(lái)自給投資者提供經(jīng)紀業(yè)務(wù)的傭金
D.做市商和經(jīng)紀人的利潤來(lái)源不同
參考答案：B
參考解析：
在報價(jià)驅動(dòng)市場(chǎng)中，做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者，而在指令驅動(dòng)市場(chǎng)中，市場(chǎng)流動(dòng)性是由投資者的買(mǎi)賣(mài)指令提供的，經(jīng)紀人只是執行這些指令。
【考點(diǎn)】報價(jià)驅動(dòng)市場(chǎng)和經(jīng)紀人市場(chǎng)
【章節】第十三章第一節了解
2.關(guān)于買(mǎi)空交易和賣(mài)空交易，以下表述錯誤的是（ ）.
A.買(mǎi)空交易和賣(mài)空交易都會(huì )放大投資收益率或損失率
B.賣(mài)空交易沒(méi)有平倉之前，投資者融券賣(mài)出所得資金，除了買(mǎi)券還券之外，不能用于其他用途
C. 采用買(mǎi)空交易和賣(mài)空交易的投資者，都屬于空頭交易者
D.買(mǎi)空交易和賣(mài)空交易，都屬于信用交易范疇
參考答案：C
參考解析：
在我國，保證金交易被稱(chēng)為“融資融券”。融資即投資者借入資金購買(mǎi)證券，也叫買(mǎi)空交易。賣(mài)空交易即融券業(yè)務(wù)，與融資業(yè)務(wù)正好相反，投資者可以向證券公司借入一定數量的證券賣(mài)出，當證券價(jià)格下降時(shí)再以當時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益。買(mǎi)空為多頭交易者，賣(mài)空為空頭交易者。
【考點(diǎn)】買(mǎi)空和賣(mài)空的概念
【章節】第十三章第一節理解
3.以所列示的費用為投資交易過(guò)程中直接成本的有（ ）
�、�.過(guò)戶(hù)費
�、�.監管費
�、�.印花稅
�、�.經(jīng)手費
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
顯性成本是不包含在交易價(jià)格以?xún)鹊?費用支出，一般可以準確計量，也可以事先確定，又稱(chēng)為直接成本或價(jià)外成本。顯性成本按照收費主體劃分，包含經(jīng)紀商傭金、稅費、交易所規費/結算所規費三個(gè)主要部分。
【考點(diǎn)】交易成本組成
【章節】第十三章第二節掌握
4.投資交易中的操作風(fēng)險主要指由于人員、流程、系統或外部因素造成的（ ）
A.交易量大能波動(dòng)
B.交易未實(shí)現
C.交易失誤
D.交易價(jià)格大幅波動(dòng)
參考答案：C
參考解析：
投資交易中的操作風(fēng)險是指由于人員、流程、系統或外部因素帶來(lái)的交易失誤，導致基金資產(chǎn)或基金公司財產(chǎn)損失，或基金公司聲譽(yù)受損、受到監管部門(mén)處罰等的風(fēng)險。
【考點(diǎn)】操作風(fēng)險
【章節】第十三章第三節理解
基金從業(yè)資格考試題 14
基金從業(yè)資格考試《法律法規》復習必做題（四）
1、 下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中，正確的是（ ）。
A.基金管理人應在每年結束后60日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文
B.基金管理人應在上半年結束后90日內，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文
C.基金管理人應在每季結束后30個(gè)工作日內，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告
D.基金管理人召集基金份額持有人大會(huì )的，應至少提前30日公告大會(huì )的召開(kāi)時(shí)間、會(huì )議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項
2、 下列基金銷(xiāo)售機構中不屬于代銷(xiāo)機構的是（ ）。
A.基金公司
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.證券投資咨詢(xún)機構
3、 1993年上市的淄博基金募集規模為（ ）億元人民幣。
A.1
B.5
C.10
D.20
4、 基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括（ ）。
A.凈值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集
5、下列選項中，屬于基金管理人進(jìn)行合規管理時(shí)應當遵循的有關(guān)準則的是（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、 從公司層面來(lái)看，美國資產(chǎn)管理機構不包括（ ）。
A.銀行
B.保險公司
C.信托公司
D.專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司
7、 合規管理的（ ）原則是指合規人員在對業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應當堅持統一標準來(lái)對違規行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告。
A.獨立性
B.客觀(guān)性
C.公正性
D.專(zhuān)業(yè)性
8、 （ ），經(jīng)中國證監會(huì )批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設立了規模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開(kāi)元”和“基金金泰”。
A.1997年11月27日
B.1998年3月27日
C.2000年10月8日
D.2003年10月28日
9、關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金的區別，下列說(shuō)法中正確的是（ ）。
A.I、Ⅳ
B.B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
10、 下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，錯誤的是（ ）。
A.是一種長(cháng)期投資工具
B.主要功能是分散投資
C.投資基金無(wú)風(fēng)險
D.投資基金可能帶來(lái)收益，也可能承擔損失
11、 基金職業(yè)道德教育的主要內容包括（ ）。
A.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀(guān)念
B.領(lǐng)會(huì )基金職業(yè)道德規范
C.落實(shí)基金職業(yè)道德教育
D.灌輸基金職業(yè)道德規范
12、 下列有關(guān)股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是（ ）。
A.基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品
B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實(shí)業(yè)領(lǐng)域
C.基金的投資收益與風(fēng)險介于股票和債券之間
D.證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來(lái)，形成獨立財產(chǎn)的集合投資方式
13、（ ）是證券投資基金行業(yè)的`自律性組織，是社會(huì )團體法人。
A.中國證監會(huì )
B.中國銀監會(huì )
C.基金業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
14、 下列關(guān)于投資者教育基本原則的說(shuō)法中，錯誤的是（ ）。
A.鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃
B.投資者教育不應被視為是對市場(chǎng)參與者監管工作的替代
C.投資者教育存在一個(gè)固定的模式
D.投資者教育不能也不應等同于投資咨詢(xún)
15、 廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金內部監督部門(mén)以及（ ）對基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監督或管理。
A.專(zhuān)業(yè)評估機構
B.審計機構
C.會(huì )計機構
D.社會(huì )力量
16、 基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應根據投資者的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品。這體現的是4Ps理論的（ ）。
A.規范性
B.持續性
C.適用性
D.服務(wù)性
17、 對其他非常規基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時(shí)間不超過(guò)（ ）。
A.3個(gè)月
B.4個(gè)月
C.5個(gè)月
D.6個(gè)月
18、 召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì )召開(kāi)時(shí)間的（ ）以后、（ ）以?xún)�，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會(huì )。
A.1個(gè)月;3個(gè)月
B.2個(gè)月;3個(gè)月
C.3個(gè)月;6個(gè)月
D.3個(gè)月;9個(gè)月
19、 內部控制的（ ）指內部控制應當包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)(或機構)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.成本效益原則
20、（ ）是指專(zhuān)門(mén)融通1年以?xún)榷唐谫Y金的場(chǎng)所。
A.債券市場(chǎng)
B.貨幣市場(chǎng)
C.開(kāi)放式基金市場(chǎng)
D.股票市場(chǎng)
1-5 DAACD
6-10 CCBCC
11-15 DDCCD
16-20 CDCAB
基金從業(yè)資格考試題 15
證券投資基金基礎知識習題練習及答案(8)
1.根據不同的市場(chǎng)行情，投資者下達的指令不包括（ ） 。A.市價(jià)指令B.限價(jià)指令C.止損指令D.觸價(jià)指令
2.（ ）投資者借入證券賣(mài)出，也稱(chēng)賣(mài)空交易。A.融資B.融券C.買(mǎi)斷D.回購
3.如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì )下達（ ） 。A.限價(jià)指令B.止損指令C.市價(jià)指令D.觸價(jià)指令
4.（ ）是理想交易與實(shí)際交易收益的差值。A.執行缺口B.買(mǎi)賣(mài)差價(jià)C.資本損失D.資本損益
5.基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險主要體現在投資交易過(guò)程中的合規性風(fēng)險和（ ） 。A.管理風(fēng)險B.市場(chǎng)風(fēng)險C.投資組合風(fēng)險D.利率風(fēng)險
基金從業(yè)資格考試答案：
1.D 解析 根據不同的.市場(chǎng)行情，投資者下達的指令包括市價(jià)指令和隨價(jià)指令，其中隨價(jià)指令又包括限價(jià)指令和止損指令。
2.B 解析 融券投資者借入證券賣(mài)出，也稱(chēng)賣(mài)空交易
3.C 解析 如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì )下達市價(jià)指令
4.A 解析 執行缺□是理想交易與實(shí)際交易收益的差值
5.C 解析 基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險主要體現在兩個(gè)方面：-是投資交易過(guò)程中的合規性風(fēng)險，二是投資組合風(fēng)險
基金從業(yè)資格考試題 16
基金從業(yè)《證券投資基金基礎知識》強化習題(6)
1、通過(guò)杜邦恒等式，我們可以看到一家企業(yè)的盈利能力并非取決于（ ）。
A.企業(yè)的銷(xiāo)售利潤率
B.企業(yè)的銷(xiāo)售總額
C.企業(yè)的財務(wù)杠桿
D.使用資產(chǎn)的效率
2、下列屬于債券結算類(lèi)型的是（ ）。
A.全額清算
B.凈額清算
C.全額結算
D.多邊結算
3、下列關(guān)于QFII機制的意義，說(shuō)法正確的是（ ）。
A.為境內金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險
B.有利于引導國內居民通過(guò)正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監控的狀態(tài)
C.有利于支持香港特區的經(jīng)濟發(fā)展
D.促使中國封閉的資本市場(chǎng)向開(kāi)放的市場(chǎng)轉變
4、2006年11月2日，中國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金（ ）發(fā)行。
A.工銀瑞信全球
B.B.上投摩根亞太優(yōu)勢
C.華安國際配置基金
D.廣發(fā)亞太精選
5、上市公司回購股份的方式不包括（ ）。
A.要約回購
B.場(chǎng)內公開(kāi)市場(chǎng)回購
C.正回購
D.場(chǎng)外協(xié)議回購
6、對于股票型基金，業(yè)內比較常用的業(yè)績(jì)歸因方法是（ ）方法。
A.特雷諾比率
B.信息比率
C.夏普比率
D.Brinson
7、（ ）是指在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險。
A.利率風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.通脹風(fēng)險
D.再投資風(fēng)險
8、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監會(huì )和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，并于（ ）正式實(shí)施。
A.發(fā)布之日起
B.發(fā)布當月起
C.當年12月1日起
D.次年1月1日起
9、如果期貨交易保證金為合約金額的（ ），則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10、貨幣衍生工具不包括（ ）。
A.遠期外匯合約
B.貨幣期貨合約
C.貨幣期權合約
D.遠期利率合約
11、機構投資者的規模越大，內部管理的成本相對于投資額度的'比例就越（ ）。
A.高
B.低
C.一致
D.無(wú)關(guān)
12、私募股權投資的退出機制不包括（ ）。
A.杠桿收購
B.首次公開(kāi)發(fā)行
C.管理層回購
D.二次出售
13、（ ）于1952年開(kāi)創(chuàng )了以均值方差法為基礎的投資組合理論。
A.尤金·法瑪
B.馬可維茨
C.盧卡·帕喬利
D.羅伯特·希勒
14、某種附息國債面額為100元，票面利率為5.21%，市場(chǎng)利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國債的內在價(jià)值是（ ）元。
A.100.853
B.99.876
C.78.987
D.100.873
15、在杜邦財務(wù)分析體系中，假設其他情況相同，下列說(shuō)法中錯誤的是（ ）。
A.權益乘數越大，則負債越重
B.權益乘數越大，則凈資產(chǎn)收益率越大
C.權益乘數越大，則資產(chǎn)負債率越大
D.權益乘數越大，則流動(dòng)比率越大
16、資產(chǎn)負債表中的所有者權益不包括（ ）。
A.股本
B.應付票據
C.資本公積
D.盈余公積
17、下列關(guān)于期權合約要素的說(shuō)法中，錯誤的是（ ）。
A.期權費是期權合約中唯一的變量
B.期權合約的買(mǎi)方為買(mǎi)入期權的一方，即支付費用從而獲得權利的一方，也稱(chēng)期權的多頭
C.期權合約的賣(mài)方為賣(mài)出期權的一方，即獲得費用因而承擔著(zhù)在規定的時(shí)間內履行該期權合約義務(wù)的一方，也稱(chēng)期權的空頭
D.期權合約的標的資產(chǎn)即期權合約中約定交易的資產(chǎn)，必須是金融資產(chǎn)
18、下列選項中，屬于債券按發(fā)行主體分類(lèi)的是（ ）。
A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等
B.息票債券和貼現債券
C.人民幣債券和外幣債券
D.政府債券、金融債券、公司債券等
19、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件，說(shuō)法錯誤的是（ ）。
A.依其所在國家或者地區法律設立，最近3年沒(méi)有受到監管機構或者司法機關(guān)的處罰
B.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
C.所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度
D.合法存續并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗
20、下列關(guān)于不同類(lèi)型基金風(fēng)險管理的說(shuō)法中，錯誤的是（ ）。
A.提前贖回風(fēng)險是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險
B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險較高，但預期收益率也較高
C.一般而言，偏債型基金的風(fēng)險較低，預期收益率也較低
D.貨幣基金是風(fēng)險很小的投資方式，是長(cháng)期投資的良好選擇
1-5 BCDCC
6-10 DDCAD
11-15 BABDD
16-20 BDDBD
基金從業(yè)資格考試題 17
2017基金從業(yè)私募股權投資考前練習及答案（4）
1.以下( )不屬于財務(wù)盡職調查報告的內容。
A.目標企業(yè)法律風(fēng)險的識別
B.評估目標企業(yè)的財務(wù)健康程度
C.評估目標企業(yè)的內控程序及業(yè)務(wù)的主要流程
D.提供交易條款的述議
答案：A
2.股權投資基金的項目主要的來(lái)源有( )。
�、�.依托創(chuàng )新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來(lái)的直接投資機會(huì )，具有貼近一級投資市場(chǎng)、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點(diǎn)
�、�.與國內外股權投資機構結為策略聯(lián)盟，實(shí)現信息共享，聯(lián)合投資
�、�.跟蹤和研究國內外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，通過(guò)資料調研、項目庫推薦、訪(fǎng)問(wèn)企業(yè)等方式尋找項目信息
�、�.分別到項目企業(yè)獨立展開(kāi)盡職調查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
3.投資決策委員會(huì )的設立應符合關(guān)聯(lián)交易備查制度的要求，確保不存在 ( )。
A.關(guān)聯(lián)交易
B.風(fēng)險損失
C.利益沖突
D.投資失策
答案：C
4.關(guān)于項目退出，以下說(shuō)法不正確的.是( )。
A.是指當所投資的企業(yè)達到預定條件時(shí)，股權投資基金將投資的資本及時(shí)收回的過(guò)程
B.股權投資基金在項目立項時(shí)，就要為項目設計退出方式
C.具體的退出方式包括上市轉讓或掛牌轉讓退出
D.行業(yè)通常所指的回購、并購等不屬于退出方式
答案：D
5.股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔相應投資風(fēng)險的能力，應以一定的( )作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風(fēng)險能力進(jìn)行測試。
A.資本和收入
B.資產(chǎn)價(jià)值和收入
C.資本和資產(chǎn)價(jià)值
D.以上都不對
答案：B
6.基金募集過(guò)程中，募集機構應當恪盡職守、誠實(shí)守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔( )等相關(guān)責任。
A.特定對象確定
B.投資者適當性審查
C.基金推介及合格投資者確認
D.以上都對
答案：D
7.實(shí)務(wù)中( )通常均不作為課稅主體，也無(wú)代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，由投資者自行繳納相應稅收。
�、�.信托計劃 Ⅱ.資管計劃
�、�.契約型基金 Ⅳ.公司型基金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
8.對于有限責任的公司型基金，投資者人數的最高限制是( )人。
A.10
B.20
C.50
D.200
答案：C
9.如果基金在募集中超過(guò)了募集人數標準，無(wú)論募集機構與投資者溝通方式是否滿(mǎn)足“特定化”標準，都將構成( )。
A.公開(kāi)發(fā)行
B.非公開(kāi)發(fā)行
C.成功發(fā)行
D.未成功發(fā)行
答案：A
10.股權投資基金常用的估值方法中，相對估值法可分為( )。
�、�.市盈率法
�、�.市凈率法
�、�.市現率法
�、�.市銷(xiāo)率法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
基金從業(yè)資格考試題 18
2017年9月私募股權投資基金基礎知識真題及答案
1、已登記的股杈投資基金管理人A公司未按照規定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )報送基金管理人經(jīng)審計的年度財務(wù)報告,對A公司的處罰或措施不包括（ ）。
A.有關(guān)A公司新發(fā)起設立的基金產(chǎn)品備案申請被暫停受理
B.如后期A(yíng)公司相應整改完畢,將至少6個(gè)月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)
C.A公司將被要求停止運營(yíng)其所管理的基金產(chǎn)品
D.基金管理人公示平臺對外公示了A公司為“異常機構”
參考答案：C
2、根據《公司法》,對采用有限責任公司形式的股權投資基金設立條件描述錯誤的是（ ）
A股東人數沒(méi)有上限
B.股東共同制定公司章程
C.有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額
D.有公司住所
參考答案：A
3、某家公司擬申請股權投資基金管理人登記,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )在受理其申請登記材料后,發(fā)現其被列入企業(yè)信用信息公示系統嚴重違法公示企業(yè)名單,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的下述做法符合規定的是
A.要求該公司進(jìn)行整改,整改完成后予以登記
B.列入異常機構名單
C.不予登記
D.接受申請并予以登記
參考答案：C
4、關(guān)于投資協(xié)議中的回購權條款,企業(yè)創(chuàng )始人一般不需要關(guān)注（ ）
A.觸發(fā)條件
B.回購時(shí)間
C.回購價(jià)格
D.股東的其他投資資產(chǎn)
參考答案：D
5、募集機構應當妥善保存投資者及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于（ ）年
A.5
B.8
C.3
D.10
參考答案：D
6、股權投資基金與目標企業(yè)簽訂投資協(xié)議時(shí),（ ）賦予了股權投資基金對一些特定重大事項的一票否決權
A.回購條款
B.保密條款
C.反攤薄條款
D.保護性條款
參考答案：D
7、某股權投資基金到期擬進(jìn)行清算,基金存續期限一共5年�；鸪闪r(shí)次性全部實(shí)繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續期間共產(chǎn)生稅費500萬(wàn)元�；鸷贤s定,基金投資者按照出資比例進(jìn)行分配,基金設置8%(單利)的門(mén)檻收益。超出門(mén)檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jì)報酬,無(wú)追趕機制。以下選項,不屬于股權投資基金清算與收益分配原則的一項是（ ）。
A.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金
B.向基金投資者分配門(mén)檻收益之后,基金管理人才可以參與業(yè)績(jì)報酬的.分配
C.業(yè)績(jì)報酬屬于基金的費用,應當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績(jì)報酬,再向投資者返還本金
D.基金應當清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后,才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配
參考答案：C
8、關(guān)于貼現現金流法的兩種模型,以下說(shuō)法正確的是（ ）
A.公司的內在價(jià)值等于未來(lái)各年公司自由現金流量用權益資本成本貼現得到的現值之和
B.公司自由現金流量是歸屬于公司股東的現金流量
C.股權自由現金流量貼現模型中,股權的內在價(jià)值等于未來(lái)各年股權自由現金流量用公司的加權平均資本貼貼現得到的現值之和
D.股權自由現金流量指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量在扣除業(yè)務(wù)發(fā)展的投資需求和對其他資本提供者的分配之后能夠分配給股東的現金流量
參考答案：D
9、關(guān)于基金的內部收益率(IRR),以下說(shuō)法錯誤的是（ ）
A.計算IRR時(shí)不考慮所得稅影響
B.IRR體現了投資資金的時(shí)間價(jià)值
C.IRR是指截止某一特定時(shí)點(diǎn),基金資金流入值現值加上資產(chǎn)凈值總額與資金流出值現值總額相等時(shí)的折現率
D.IRR的計算,往往是在基金處于投資期時(shí)
參考答案：D
10、關(guān)于企業(yè)估值,（ ）不屬于運用清算價(jià)值法對企業(yè)估值時(shí)需要采取的步驟
A.估算單個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現價(jià)值
B.計算并確定折扣率
C.選擇與目標企業(yè)較為接近的上市公司作為參考
D.將企業(yè)分拆成可供出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包
參考答案：C
基金從業(yè)資格考試題 19
基金銷(xiāo)售從業(yè)資格考試專(zhuān)項模擬試題及答案三
1.收入型基金是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金，主要以具有良好增長(cháng)潛力的股票為投資對象。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
2.一般而言，成長(cháng)型基金的風(fēng)險大、收益高;收入型基金的風(fēng)險小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險、收益則介于成長(cháng)型基金與收入型基金之間。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
3.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般進(jìn)行負債經(jīng)營(yíng)，因此基金管理公司的`經(jīng)營(yíng)風(fēng)險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要低得多。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
4.基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
5.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于：基金管理公司所管理的基金財產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通�？梢怨芾磉\作幾十倍于自身注冊資本的基金財產(chǎn)。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
6.獨立董事是指不在公司任職并且與公司及其高級管理人員有經(jīng)濟關(guān)系的董事。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
7.股東及其實(shí)際控制人不得越過(guò)股東會(huì )和董事會(huì )直接任免公司高管人員。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
8.董事、監事之外的所有員工不得在股東單位兼職。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
9.股東可以要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機構和人員報告基金財產(chǎn)運用具體事項，可以要求經(jīng)理層將經(jīng)營(yíng)決策權讓渡給股東或其他機構和人員。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
10.交易所上市股票和權證以收盤(pán)凈價(jià)估值。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
正確答案： 1.B2.A3.B4.A5.A6.B7.A8.A9.B10.B
基金從業(yè)資格考試題 20
2016基金從業(yè)資格考試《私募股權投資基金》習題4
第1題《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》所稱(chēng)合伙型基金是指投資者依據《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔（ ），由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。
A.有限連帶責任
B.連帶責任
C.重要責任
D.無(wú)限連帶責任
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第二條規定，所稱(chēng)合伙型基金是指投資者依據《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔無(wú)限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。
第2題私募基金管理人應當向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案（ ）。
�、�.不構成對私募基金管理人投資能力的認可
�、�.不構成對私募基金管理人持續合規情況的認可
�、�.構成對私募基金管理人投資能力的認可
�、�.不作為對基金財產(chǎn)安全的保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第四條規定，私募基金管理人應當向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。
第3題《私募投資基金募集行為管理辦法》所稱(chēng)的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構包括（ ）。
�、�.為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷(xiāo)售機構
�、�.為私募基金募集機構提供支付結算服務(wù)的基金銷(xiāo)售機構
�、�.對私募基金募集結算資金進(jìn)行監督和份額登記的基金銷(xiāo)售機構
�、�.提供與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條規定，本辦法所稱(chēng)基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷(xiāo)售機構，為私募基金募集機構提供支付結算服務(wù)、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構。
第4題從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應當（ ）。
�、�.具有基金從業(yè)資格
�、�.遵守法律、行政法規和中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的自律規則
�、�.恪守職業(yè)道德和行為規范
�、�.參加后續執業(yè)培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第四條規定，從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應當具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷(xiāo)售資格)，應當遵守法律、行政法規和中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的自律規則，恪守職業(yè)道德和行為規范，應當參加后續執業(yè)培訓。
第5題下列有關(guān)公司型基金的說(shuō)法正確的是（ ）。
�、�.投資者依據《公司法》，通過(guò)出資形成一個(gè)獨立的公司法人實(shí)體，由公司自行或者通過(guò)委托專(zhuān)門(mén)的基金管理人機構進(jìn)行管理的私募投資基金
�、�.公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東
�、�.把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過(guò)簽訂基金契約的.形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金
�、�.公司型基金單個(gè)參與人數上限為200人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》第三條規定，公司型基金是指投資者依據《公司法》，通過(guò)出資形成一個(gè)獨立的公司法人實(shí)體(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)，由公司自行或者通過(guò)委托專(zhuān)門(mén)的基金管理人機構進(jìn)行管理的私募投資基金。公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務(wù)和責任。
第6題《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》自（ ）起實(shí)施。
A.2016年7月1日
B.2016年7月15日
C.2016年8月1日
D.2016年8月15日
參考答案：B
參考解析：私募投資基金合同指引1號(契約型私募投資基金合同內容與格式指引)、私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)、私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)，上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。
第7題關(guān)于私募基金合同，下列表述正確的有（ ）。
�、�.在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規的前提下，基金合同當事人可以根據實(shí)際情況約定規定《契約型私募基金合同內容與格式指引》內容之外的事項
�、�.《契約型私募基金合同內容與格式指引》某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可對相應內容做出合理調整和變動(dòng)
�、�.對基金合同作出調整變動(dòng)的，管理人應在《風(fēng)險揭示書(shū)》中向投資者進(jìn)行特別揭示
�、�.對基金合同作出調整變動(dòng)的，管理人應在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會(huì )備案時(shí)出具書(shū)面說(shuō)明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第七條規定，對于本指引有明確要求的，基金合同中應當載明本指引規定的相關(guān)內容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規的前提下，基金合同當事人可以根據實(shí)際情況約定本指引規定內容之外的事項。本指引某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可對相應內容做出合理調整和變動(dòng)，但管理人應在《風(fēng)險揭示書(shū)》中向投資者進(jìn)行特別揭示，并在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會(huì )備案時(shí)出具書(shū)面說(shuō)明。
第8題下列說(shuō)法錯誤的是（ ）。
A.基金份額持有人大會(huì )日常機構的人員構成和更換程序應由基金合同約定
B.基金份額持有人大會(huì )日常機構應當由基金合同約定
C.基金合同應訂明基金份額持有人大會(huì )或日常機構的議事內容與程序
D.基金份額持有人大會(huì )及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)
參考答案：B
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第三十條規定，基金份額持有人大會(huì )日常機構應當由基金份額持有人大會(huì )選舉產(chǎn)生�；鸱蓊~持有人大會(huì )日常機構的人員構成和更換程序應由基金合同約定。第三十二條規定，基金份額持有人大會(huì )及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。
基金從業(yè)資格考試題 21
2018基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》政府引導基金習題
1.下列關(guān)于政府引導基金的說(shuō)法中，錯誤的是（ ）。
A.政府引導基金對創(chuàng )業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進(jìn)投資
B.參股是指政府引導基金主要通過(guò)參股方式，吸引社會(huì )資本共同發(fā)起設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)
C.政府引導基金通常通過(guò)投資于創(chuàng )業(yè)投資基金，引導社會(huì )資金進(jìn)入早期創(chuàng )業(yè)投資領(lǐng)域
D.融資擔保是指產(chǎn)業(yè)導向或區域導向較強的政府引導基金，通過(guò)跟進(jìn)投資，支持創(chuàng )業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向
答案：D
解析：跟進(jìn)投資是指產(chǎn)業(yè)導向或區域導向較強的`政府引導基金，通過(guò)跟進(jìn)投資，支持創(chuàng )業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向。
2.關(guān)于政府引導基金，下列表述錯誤的是（ ）。
A.直接參與企業(yè)投資和管理
B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制
C.宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應，增加創(chuàng )業(yè)投資的資本供給
D.通過(guò)參股等形式參與到創(chuàng )業(yè)投資基金中
答案：A
解析：政府引導基金本身不直接從事股權投資業(yè)務(wù)。
3.政府引導基金對創(chuàng )業(yè)投資基金的支付方式不包括（ ）。
A.參股
B.融資擔保
C.跟進(jìn)投資
D.資產(chǎn)重組
答案：D
解析：政府引導基金對創(chuàng )業(yè)投資基金的支付方式包括參股、融資擔保、跟進(jìn)投資。(不包括D項)。
基金從業(yè)資格考試題 22
2018基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》創(chuàng )業(yè)投資基金的運作習題
1.以下屬于創(chuàng )業(yè)投資基金的特點(diǎn)的是( )
I 從投資對象看，主要是未上市成長(cháng)性創(chuàng )業(yè)企業(yè)
II 從投資方式看，通常采取參股性投資，較少采取控股性投資
III 從杠桿應用看，一般不借助杠桿，以基金的自有資金進(jìn)行投資
IV 從投資收益看，主要來(lái)源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng )造帶來(lái)的股權增值。
A.I、II
B.I、III
C.I、IV
D.I、II、III、IV
答案：D
解析：具體來(lái)說(shuō)，創(chuàng )業(yè)投資基金的運作還具有以下特點(diǎn)：第一，從投資對象看，主要是未上市成長(cháng)性創(chuàng )業(yè)企業(yè)。第二，從投資方式看，通常采取參股性投資，較少采取控股性投資。第三，從杠桿應用看，一般不借助杠桿，以基金的.自有資金進(jìn)行投資。第四，從投資收益看，主要來(lái)源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng )造帶來(lái)的股權增值。
2.創(chuàng )業(yè)投資可以更有效地應對科技型中小微企業(yè)( )的特點(diǎn)。
�、� 信息不對稱(chēng)
�、� 創(chuàng )業(yè)成功的不確定性高
�、� 資產(chǎn)結構以無(wú)形資產(chǎn)為主
�、� 融資需求呈現階段性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：創(chuàng )業(yè)投資基金的這種資本運作方式，在應對中小微企業(yè)特別是科技型中小微企業(yè)的融資難題、促進(jìn)科技創(chuàng )新等方面，具有其他資本形式難以比擬的優(yōu)勢。中小微創(chuàng )業(yè)企業(yè)通常具有以下幾方面的發(fā)展和融資需求特征：(1)信息不對稱(chēng)比較嚴重。(2)創(chuàng )業(yè)成功的不確定性較高。(3)科技型中小微創(chuàng )業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結構中無(wú)形資產(chǎn)占比較高。(4)中小微創(chuàng )業(yè)企業(yè)的融資需求呈現階段性特征。
【基金從業(yè)資格考試題】相關(guān)文章：
基金從業(yè)資格考試題10-25
基金從業(yè)資格考試題及答案10-25
基金從業(yè)資格11-18
基金從業(yè)資格考試題庫10-25
基金從業(yè)資格考試題（通用6套）11-18
2024年基金從業(yè)資格考試題庫10-25
基金從業(yè)資格證11-18