（精選）供應商管理制度15篇

　　在社會(huì )一步步向前發(fā)展的今天，我們都跟制度有著(zhù)直接或間接的聯(lián)系，制度是維護公平、公正的有效手段，是我們做事的底線(xiàn)要求。到底應如何擬定制度呢？下面是小編幫大家整理的供應商管理制度，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

供應商管理制度1

　�。ㄒ唬┚哂泻戏ǖ姆ㄈ速Y格或獨立承擔民事責任的能力；

　�。ǘ�）遵守國家的法律、行政法規，具有良好的商業(yè)信譽(yù)；

　�。ㄈ�）具有良好的'履行合同的記錄；

　�。ㄋ模┚邆渫晟频纳�產(chǎn)、供貨或提供服務(wù)的能力；

　�。ㄎ澹┚哂辛己玫馁Y金、財務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況；

　�。�六）履行繳納社會(huì )保障、稅收義務(wù)；

　�。ㄆ撸┥�產(chǎn)企業(yè)或經(jīng)營(yíng)商品符合國家環(huán)保標準；

　�。ò耍┓ㄈ舜�表在申請資格前沒(méi)有職業(yè)和刑事犯罪記錄；

　�。ň牛┰瓌t上供應商經(jīng)營(yíng)時(shí)間在一年以上，特殊行業(yè)要在三年以上；

　�。ㄊ�）政府采購管理機關(guān)規定的其他條件。

供應商管理制度2

　　一、目的

　　XX公司制定本《供應商管理制度》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“本制度”），旨在規范公司采購業(yè)務(wù)的供應商管理流程，以建立統一的供應商管理體系，確保供應商管理的合理性、準確性、及時(shí)性以及授權審批的有效性。

　　二、適用范圍

　　XX公司采購業(yè)務(wù)部門(mén)

　　三、供應商分類(lèi)

　　按照采購策略，對供應商分類(lèi)

　　編號

　　供應商類(lèi)型

　　分類(lèi)特征

　　1、戰略供應商

　　與其有著(zhù)長(cháng)期、廣泛合作或頻繁交易的正式供應商，此類(lèi)供應商為公司提供核心技術(shù)產(chǎn)品或可能是唯一的供應商，對公司的存在和發(fā)展極為重要且難以更換，或者更換的成本很高，其符合以下條件：

　�。�1） 與其簽訂年度框架協(xié)議，明確規定有關(guān)付款條款、法律條款、采購價(jià)格（或不固定價(jià)格）等內容；

　�。�2） 當每次采購申請提出后，如框架協(xié)議中有確定的采購價(jià)格時(shí)，則無(wú)需再進(jìn)行詢(xún)價(jià)、比價(jià)工作；

　　反之，仍必須進(jìn)行詢(xún)價(jià)、比價(jià)工作；

　�。�3） 向此類(lèi)供應商采購時(shí)，可以直接向供應商發(fā)出采購訂單，無(wú)需再行簽訂采購合同。

　　2、優(yōu)先供應商

　　針對某一類(lèi)產(chǎn)品或服務(wù)，與其有著(zhù)長(cháng)期合作或頻繁交易的正式供應商，此類(lèi)供應商所提供的產(chǎn)品和服務(wù)在其他供應商處也可獲得，但其在價(jià)格、質(zhì)量、交付、提前期、反應時(shí)間等綜合績(jì)效中有優(yōu)勢，總體績(jì)效較好，符合以下條件：

　�。�1） 與其簽訂價(jià)格備忘錄，以確定年度采購價(jià)格；

　�。�2） 當每次采購申請提出后，若申請采購的產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格已包含在價(jià)格備忘錄中，則無(wú)需再對其進(jìn)行詢(xún)價(jià)、比價(jià)工作；反之，仍必須進(jìn)行詢(xún)價(jià)、比價(jià)工作；

　�。�3） 同時(shí)，根據采購合同有關(guān)規定確定需要簽訂采購合同時(shí)，需就該筆采購簽訂單獨的采購合同。

　　3、普通供應商

　　與其有過(guò)合作或交易，但未簽訂任何框架協(xié)議或價(jià)格備忘錄的正式供應商。需就每次采購申請進(jìn)行采購詢(xún)價(jià)、比價(jià)，然后根據有關(guān)規定簽訂單獨的采購合同。

　　4、臨時(shí)供應商

　　在現有合格供應商數據庫中，不存在采購需求物料的供應商；但是采購緊急，沒(méi)有時(shí)間開(kāi)發(fā)新的供應商，執行常規的詢(xún)價(jià)比價(jià)過(guò)程，而采用的供應商。

　　5、淘汰供應商

　　公司根據供應商定期評估結果，確定不再與其進(jìn)行交易的供應商。同時(shí)，在采購系統中供應商選擇時(shí)不允許選擇。

　　6、黑名單供應商

　　公司根據供應商定期評估結果，發(fā)現有欺詐、舞弊或誠信不佳的行為，確定需要提請采購職能部門(mén)注意，不再與其進(jìn)行交易的淘汰供應商。

　　四、供應商管理流程

　　1、供應商調查

　�。�1）采購部實(shí)施采購前，應對潛在供應商進(jìn)行調查工作，目的是了解供應商的各項管理能力，以確定其可否列為合格供應商名列。

　�。�2）由采購部、工程部等相關(guān)部門(mén)人員組成供應商調查小組，對供應商實(shí)施調查評估，并填寫(xiě)《供應商調查表》。

　�。�3）評價(jià)結果由各部門(mén)做出建議，供總經(jīng)理核定是否準予成為本公司之合格供應商。

　�。�4）未經(jīng)過(guò)供應商調查認可的廠(chǎng)商，除總經(jīng)理特準外，不可成為本公司的供應商。

　�。�5）對供應商的調查評估包括價(jià)格評估、技術(shù)評估、品質(zhì)評估等，所需考慮因素如下：

　　◆ 價(jià)格評估：對于供應商所提供的物料價(jià)格，采購部應評價(jià)原料價(jià)格、加工費用、估價(jià)方法和付款方式。

　　◆ 技術(shù)評估：對于供應商的生產(chǎn)技術(shù)，技術(shù)部應評價(jià)技術(shù)水準、技術(shù)資料管理、設備狀況及工藝流程與作業(yè)標準。

　　◆ 品質(zhì)評估：對于供應商的品質(zhì)，采購部應評價(jià)品質(zhì)管理組織與體系、品質(zhì)規范與標準、檢驗方法與記錄、糾正與預防措施等。

　　表 2 供應商調查表模板

　　供應商調查表

　　供應商編號

　　供應商名稱(chēng)

　　調查時(shí)間

　　調查次數

　　調查評估項目

　　得分

　　評分說(shuō)明

　　調查評估者

　　備注

　　成本

　　材料價(jià)格

　　加工費用

　　付款方式

　　質(zhì)量

　　技術(shù)水準

　　資料管理

　　設備狀況

　　跟蹤服務(wù)

　　及時(shí)性

　　到貨及時(shí)性

　　到貨齊貨性

　　合計

　　2、供應商定期評估

　�。�1）供應商定期評估小組成員至少應包括：采購部采購員及經(jīng)理、需求部門(mén)經(jīng)理、財務(wù)部經(jīng)理、合同管理部經(jīng)理或相應部門(mén)的經(jīng)理授權人。采購部負責召集和領(lǐng)導供應商定期評估小組的工作。

　�。�2）除已淘汰供應商外，供應商評估至少每年進(jìn)行一次，具體的。除定期評估外，還可以在項目完成后進(jìn)行項目評估。若供應商的交貨期、品質(zhì)、價(jià)格或服務(wù)產(chǎn)生重大變化時(shí)，應及時(shí)對供應商做出評估。

　　表 3 供應商定期評估表模板

　　供應商定期評估表

　　說(shuō)明：

　　1：本評估表目的是對合作供應商的績(jì)效的綜合評估，以持續提高供應商

　　2：評估相關(guān)規定詳見(jiàn)供應商管理制度，績(jì)效評估相關(guān)責任部門(mén)必須本著(zhù)客觀(guān)公正進(jìn)行評估。

　　3：本表中，除特別注明“非必填項目”外，所有項目必須完整填寫(xiě)。

　　4：對本評估表存在任何疑問(wèn)和建議，可咨詢(xún)采購部。 供應商基本信息

　　供應商名稱(chēng)：

　　填寫(xiě)供應商全稱(chēng)，必須與系統中供應商名稱(chēng)一致 供應商編號：

　　填寫(xiě)供應商完整編號，必須與系統中供應商名稱(chēng)一致 供應商所屬物料種類(lèi)：

　　填寫(xiě)供應商主要所屬類(lèi)別，與系統中保持一致，如建材類(lèi)供應商

　　供應商目前等級：

　　目前在系統中所屬的級別，如A類(lèi)供應商 評估周期：

　　評估周期，如20xx年1月1日至20xx年12月31日 評估內容

　　評分類(lèi)別/權重

　　評分項目

　　得分(0-5分）

　　價(jià)格50%

　　· 價(jià)格下降率

　　· 價(jià)格彈性

　　每天報價(jià)時(shí)

　　· 價(jià)格透明度

　　評估其他說(shuō)明：

　　非必填項目，如有需要單獨說(shuō)明事項，可另做文字說(shuō)明。

　　評估部門(mén)： 價(jià)格評估一般供應商管理組 評估人： 評估人簽名 評估日期：填寫(xiě)評估日期 付款條件20%

　　· 付款賬期

　　· 付款條款彈性

　　評估其他說(shuō)明：

　　評估部門(mén)： 評估人： 評估日期： 交貨15%

　　· 供貨及時(shí)度

　　· 供貨完整性

　　· 送貨彈性

　　· 退貨難易度

　　評估其他說(shuō)明：

　　評估部門(mén)： 評估人： 評估日期：

　　品質(zhì)及服務(wù) 15%

　　· 符合ISO等專(zhuān)業(yè)質(zhì)量標準認證 · 產(chǎn)品質(zhì)量穩定性

　　· 問(wèn)題處理的及時(shí)性

　　· 緊急應對能力

　　· 增值服務(wù)

　　· 對祈福重視度

　　評估其他說(shuō)明：

　　評估部門(mén)： 評估人： 評估日期：

　　誠信

　　· 是否存在不誠信記錄

　　評估其他說(shuō)明：

　　評估部門(mén)： 評估人： 評估日期：

　　評估結論

　　評估結論： 審批人：

　　數據維護人：

　�。�3）供應商定期評估及分類(lèi)方法：首先，評估人員需確定具體評估指標及其相應的權重（％），權重之和為100％；

　　然后，評估人員給各個(gè)評估指標打出考核分數，分值為5分到0分的整數，參考標準詳見(jiàn)表4；其次，該供應商的總得分=；最后，根據供應商評估結果對其進(jìn)行分類(lèi)： 得分在幾分以上（含）的供應商評為優(yōu)秀供應商，采購交易時(shí)應予優(yōu)先考慮，建議其所屬供應商類(lèi)型為框架協(xié)議供應商或價(jià)格備忘錄供應商；

　　考核總分在幾分（含）-幾分（不含）的供應商評為符合要求供應商，可以正常交易，建議其所屬供應商類(lèi)型為普通供應商；

　　考核總分在幾分（含）-幾分（不含）的供應商評為待整改供應商，建議對其進(jìn)行訂單減量、各項稽查及改善輔導措施。 考核總分在幾分以下的供應商評為淘汰供應商，終止交易，供應商信息在“采購系統”中供應商選擇時(shí)禁用。 評估過(guò)程中評為黑名單供應商，終止交易。供應商信息在“采購系統”中供應商選擇時(shí)禁用，并提示所有部門(mén)在以后的交易中不選擇該供應商。

　　3、供應商資料的維護和變更

　�。�1）新增供應商

　　采購部篩選確定新增供應商后，應盡快在進(jìn)入正式交易談判之前獲取供應商的如下相關(guān)資料：營(yíng)業(yè)執照復印件、稅務(wù)登記證復印件、法人組織機構代碼證復印件（適用于法人供應商）或身份證復印件（適用于個(gè)人供應商）、最近財年的財務(wù)報表(適用于上市公司)、供應商誠信聲明函、公司銀行賬號說(shuō)明（適用于法人供應商）或個(gè)人簽字的收款銀行賬戶(hù)說(shuō)明（適用于個(gè)人供應商）、相應的`資質(zhì)證書(shū)或質(zhì)量認證證書(shū)等。

　　采購員將上述資料收集完整后，填寫(xiě)《承辦商/供應商資料表》并提交采購部經(jīng)理審核，以建立供應商檔案。在與供應商的業(yè)務(wù)合作過(guò)程中，采購部就及時(shí)更新《承辦商/供應商資料表》。

　�。�2）供應商信息變更情況主要包括：供應商收款方名稱(chēng)、開(kāi)戶(hù)行及銀行賬號變更、供應商名稱(chēng)變更、供應商地址變更、供應商聯(lián)系人或聯(lián)絡(luò )方式變更、根據供應商定期審核結果變更。

　　供應商信息變更必須由供應商提供的相應的資料包括但不限于：

　　l 供應商收款方名稱(chēng)、開(kāi)戶(hù)行、銀行賬號變更:加蓋其公章的收款公司銀行賬號說(shuō)明（適用于法人供應商）或個(gè)人簽字的收款銀行賬戶(hù)說(shuō)明（適用于個(gè)人供應商）；

　　l 供應商名稱(chēng)變更：加蓋其公章的供應商名稱(chēng)變更通知函、加蓋其公章的營(yíng)業(yè)執照復印件、稅務(wù)登記證復印件、法人組織機構代碼證復印件；

　　l 供應商地址變更：加蓋其公章的供應商地址變更通知函；

　　l 供應商聯(lián)系人或聯(lián)絡(luò )方式變更：加蓋其公章的供應商聯(lián)系人或聯(lián)絡(luò )方式變更通知函。

　　采購員收集上述資料后，需填寫(xiě)《供應商信息變更清單》，以確認供應商資料收集的完整性，然后一并提交采購部經(jīng)理審核。供應商資料和信息的變更由采購部經(jīng)理審批后，采購員更新《承辦商/供應商資料表》和《合格供應商名錄》并予以存檔。

　　五、附則

　　本制度由公司采購部制定，經(jīng)總經(jīng)理核準簽發(fā)，自20xx年幾月幾日起實(shí)施執行，未盡事宜以采購部發(fā)文為準。本制度由采購部負責解釋。

　　六、附件

　　附件2、供應商信息變更清單

　　供應商信息變更清單

　　供應商名稱(chēng)：

　　采購類(lèi)型：

　　序號

　　變更類(lèi)型

　　資料名稱(chēng)

　　是否已獲得（Y/N）

　　是否變更（Y/N）

　　備注

　　1供應商收款公司名稱(chēng)、開(kāi)戶(hù)行、銀行賬號變更

　　供應商收款公司銀行賬號開(kāi)戶(hù)證明(法人供應商) 個(gè)人簽字的收款銀行賬戶(hù)說(shuō)明（適用于個(gè)人供應商）

　　2 供應商名稱(chēng)變更

　　加蓋其公章的供應商名稱(chēng)變更通知函

　　3 加蓋其公章的營(yíng)業(yè)執照復印件

　　4 加蓋其公章的稅務(wù)登記證復印件

　　5 加蓋其公章的法人組織機構代碼證復印件

　　6 待準入考察供應商資料提供檢查清單

　　7 供應商地址變更

　　加蓋其公章的供應商地址變更通知函

　　8 供應商聯(lián)系人或聯(lián)絡(luò )方式變更

　　加蓋其公章的供應商聯(lián)系人或聯(lián)絡(luò )方式變更通知函

　　附件3、合格供應商名錄 合格供應商名錄

　　序號

　　廠(chǎng)商編號

　　名稱(chēng) 聯(lián)系方式 供應材料 最后復查時(shí)間 備注

　　審批人簽字： 日期：

供應商管理制度3

　　第一章總則

　　第一條為規范公司市場(chǎng)部采購行為并對采購過(guò)程進(jìn)行控制，保證采購的產(chǎn)品符合規定的要求，杜絕費用浪費，結合公司實(shí)際，特制訂本管理辦法。

　　第二條本管理辦法適用于公司市場(chǎng)部的采購活動(dòng)。

　　第三條市場(chǎng)部采購范圍包括但不限于：項目設備及辦公設備。其中辦公設備包括：傳真機、打印機、復印機、投影儀、碎紙機、掃描儀、一體機、復合機、考勤機、電教設備、電腦及其配件、程控交換機、網(wǎng)關(guān)、集線(xiàn)器、移動(dòng)存儲設備、錄音筆、相機、辦公電話(huà)等辦公相關(guān)設備。

　　第二章職責分工

　　第四條市場(chǎng)部分管副總負責審批合格供應商名單及采購詢(xún)價(jià)結果。

　　第五條相關(guān)業(yè)務(wù)承辦部門(mén)負責提供采購物品詳細資料。

　　第六條資產(chǎn)管理部門(mén)負責物品采購發(fā)起及出入庫。

　　第七條市場(chǎng)部負責組織供應商的評價(jià)并實(shí)施物品的采購。

　　第八條各技術(shù)部門(mén)負責職能范圍內的.項目和外購產(chǎn)品的檢驗。

　　第三章供應商的控制

　　第九條供應商檔案的建立

　　市場(chǎng)部負責對日常商務(wù)合作中的供應商進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)內容包括但不限于供方的生產(chǎn)能力、交貨能力、產(chǎn)品信譽(yù)及質(zhì)量體系狀況。

　　評定合格的供應商，市場(chǎng)部需建立供應商檔案。

　　供貨商檔案包括：公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、供貨商資質(zhì)文件及產(chǎn)品資料。

　　第十條供應商的審批

　　由市場(chǎng)部根據供方檔案建立“合格供應商名單”，記錄供貨質(zhì)量，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)對供應商進(jìn)行警告，造成損失的需要供應商負責，情節嚴重者取消其合格供應商資格。

　　市場(chǎng)部負責組織對“合格供應商名單”每年評審一次，結果交由部門(mén)分管副總審批。

　　第四章采購行為的審批及實(shí)施

　　第十一條采購物品資料的控制

　　采購物品資料包括但不限于產(chǎn)品型號、規格、技術(shù)指標、技術(shù)要求、數量、單位等。

　　第十二條采購行為的審批

　　物品的申領(lǐng)由相關(guān)業(yè)務(wù)承辦部門(mén)發(fā)起，需提前填寫(xiě)“資產(chǎn)申請表”，報部門(mén)經(jīng)理、部門(mén)分管副總審批后，交付資產(chǎn)管理員。如果倉庫內有所申請物品，倉庫管理員直接辦理領(lǐng)用手續；如倉庫沒(méi)有，由資產(chǎn)管理員根據采購界限填寫(xiě)“采購申請表”，報部門(mén)經(jīng)理、分管副總審批，進(jìn)行委托購置后辦理領(lǐng)用手續。

　　承辦人需填寫(xiě)“采購申請表”，注明申購日期、申購單位、用途說(shuō)明、品名、規格、數量等資料，由部門(mén)經(jīng)理、部門(mén)分管領(lǐng)導批準。

　　市場(chǎng)部接到經(jīng)批準“采購申請表”后，則辦理采購程序，依采購程序辦理完成核簽。

　　資產(chǎn)收到后，由資產(chǎn)管理部門(mén)負責驗收，并填寫(xiě)“入庫單”，在驗收清單中應詳細填寫(xiě)資產(chǎn)名稱(chēng)、規格型號，并同時(shí)對資產(chǎn)進(jìn)行編號。及時(shí)更新臺賬，落實(shí)使用責任人。

　　第十三條采購的實(shí)施

　　市場(chǎng)部在執行采購任務(wù)時(shí)，首先檢查所采購物品資料是否齊全，當資料不齊全時(shí)，應通知業(yè)務(wù)承辦部門(mén)申請人，補充必需的資料。

　　市場(chǎng)部根據“采購申請單”，從合格供方處進(jìn)行采購，采購分為兩種情況，對于常規采購應選擇三家以上供應商通過(guò)“采購詢(xún)價(jià)單”進(jìn)行傳真或電子郵件的詢(xún)價(jià)，對于專(zhuān)用設備廠(chǎng)商或其授權代理商進(jìn)行商務(wù)談判，采購人員應保存所有的記錄文件。

　　對于常規采購的三方詢(xún)價(jià)結果，由市場(chǎng)部保留“采購詢(xún)價(jià)單”，并根據詢(xún)價(jià)結果提供紙質(zhì)采購建議說(shuō)明，連同擬定的采購協(xié)議，交由部門(mén)分管副總審批。

　　部門(mén)分管副總審批通過(guò)以后，市場(chǎng)部開(kāi)始組織簽訂采購協(xié)議，并跟進(jìn)具體采購過(guò)程。如果審批不通過(guò)，市場(chǎng)部根據審批意見(jiàn)，重新組織采購或詢(xún)價(jià)。

供應商管理制度4

　　1．目的和范圍

　　1．1 目的：為控制進(jìn)貨的`質(zhì)量，滿(mǎn)足產(chǎn)品質(zhì)量的要求，對供應商建立調查、評定、選擇以及重新評價(jià)機制，特制定本辦法。

　　1．2 范圍：適用于采購過(guò)程的各個(gè)階段。

　　2．相關(guān)文件和術(shù)語(yǔ) 無(wú)

　　3．職責：

　　3．1 采購部負責對供應商進(jìn)行調查，并組織品保部對供應商進(jìn)行評價(jià)，必要時(shí)，應組織到供方現場(chǎng)實(shí)地考察。

　　3．2 采購部負責建立合格供應商名錄。

　　4．工作程序

　　4．1 采購部對現有供應商采用《供應商調查表》的形式，對其進(jìn)行調查，以了解供方質(zhì)量保證能力，作為評定的依據。

　　4．2 采購部在調查的基礎上，組織技質(zhì)部，生產(chǎn)部對供應商進(jìn)行評價(jià)。

　　4．3 在評價(jià)的基礎上，選擇合格供應商，總經(jīng)理審批。

　　4. 4 每年底根據供應商的業(yè)績(jì)進(jìn)行一次重新評價(jià)。首次評價(jià)和年末評價(jià)辦法見(jiàn)附錄：供應商評價(jià)表。

　　供應商評價(jià)表

　　年 月至 年 月 供應商名稱(chēng)：

　　項目配分考核內容及方法得分考核人

　　價(jià)格201．根據市場(chǎng)最高價(jià)、最低價(jià)、平均價(jià)自行確定一標準價(jià)格（會(huì )計成本），此標準價(jià)格為10分。2．價(jià)格高出標準價(jià)格2個(gè)百分點(diǎn)扣1分，價(jià)格低于標準價(jià)格2個(gè)百分點(diǎn)加1分，以此類(lèi)推。

　　品質(zhì)30以交貨批退率為依據，批退率=退貨次數÷交貨總批數×100%得分=30×(1-批退率)

　　逾期率301．以逾期率為依據。2．逾期率=逾期批數/交貨批數×100%3．得分=30×(1-逾期率)另外：逾期一天加扣一分，停工待料一天加扣2分

　　配合度201.出現問(wèn)題不太配合解決。如：①品質(zhì)異常時(shí)本公司要求采取的糾正和預防措施，未整改執行，致使相同缺陷重復出現，每次扣3分。②本公司生產(chǎn)計劃提前，未很好配合，可酌情扣<1―2>分③本公司樣品試制時(shí)未及時(shí)交樣試驗或未及時(shí)執行相應整改，可酌情扣1―2分2.公司正式會(huì )議批評或抱怨每次扣2分3.客戶(hù)批評或抱怨每次扣3分<影響交期>

　　備注A.得分為85―100分者為優(yōu)秀供應商B.得分為84―70分者為合格供應商C.得分為69―60分者需進(jìn)行相關(guān)輔導或協(xié)調D.得分59分以下者予以淘汰

　　評價(jià)結論

供應商管理制度5

　　公司供應商管理制度

　�。ㄔ囆校�

　　第一章總則

　　第一條為規范公司供應商管理，提高公司經(jīng)營(yíng)合理化水平，加強信息共享，降低供應成本，提高采購物資質(zhì)量，增強供應安全系數及供應可靠性，特制定本制度。

　　第二條公司對物資供應商實(shí)行統一歸口、三級審核，統一建立公司物資供應商檔案庫，實(shí)行供應商準入制度、對合格供應商定期進(jìn)行評價(jià)與考核、動(dòng)態(tài)管理。

　　第三條供應商的準入采取各單位評審推薦、平臺審核備案、集團公司審定添加至供應鏈系統模式。

　　第四條原則上每類(lèi)物資取得供貨資格的供應商不得少于三家（特殊物資除外）。

　　第二章機構及職責

　　第五條公司生產(chǎn)管理部是物資采購的管理部門(mén)，負責統一管理公司及各單位生產(chǎn)類(lèi)物資采購管理工作，供應商管理中主要履行以下主要職責：

　�。ㄒ唬┙M織制定公司供應商管理制度；

　�。ǘ�）各單位供應商準入審核備案工作；

　�。ㄈ�）織織制定各單位供應商管理的政策與機制，下達各單位執行，監管各單位供應商管理工作。

　　第六條各單位采購部門(mén)負責本單位范圍內的供應商管理工作，履行以下主要職責：

　�。ㄒ唬┙M織建立供應商資質(zhì)審查小組，落實(shí)供應商準入管理工作。

　�。ǘ�）組織建立供應商考核小組，落實(shí)供應商考核管理工作。

　�。ㄈ�）依據平臺下達的供應商管理政策，參與供應商評審、推薦和考核工作。

　　第三章供應商準入管理

　　第七條供應商準入必須具備以下基本條件：

　�。ㄒ唬┚哂蟹ㄈ速Y格；

　�。ǘ�）具備國家和相關(guān)部門(mén)頒發(fā)的質(zhì)量、安全、環(huán)保以及其它生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資格、許可證、質(zhì)量認證等；

　�。ㄈ�）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中無(wú)違法記錄；

　�。ㄋ模┚哂型晟频馁|(zhì)量保證體系，近三年在國家、行業(yè)以及集團公司、地方政府質(zhì)量監督檢查中無(wú)不合格情況；

　�。ㄎ澹┘瘓F公司或平臺要求具備的其它條件。

　　第八條供應商進(jìn)入我公司除提供供應商的基本信息外，還要提供必要的資質(zhì)資料，資質(zhì)資料包括：

　�。ㄒ唬�營(yíng)業(yè)執照復本及復印件；

　�。ǘ�）稅務(wù)登記證副本及復印件；

　�。ㄈ�）組織機構代碼證；

　�。ㄋ模┓ǘù�表人證書(shū)或委托代理證明及復印件；

　�。ㄎ澹┫嚓P(guān)資質(zhì)證明（生產(chǎn)許可證、檢驗報告等）或必要的文件；

　�。�六）企業(yè)通過(guò)的`IS09001體系證明文件；

　�。ㄆ撸┮�求提供相關(guān)年度財務(wù)報告及近三年業(yè)績(jì)報告；

　�。ò耍┨厥庑袠I(yè)的強制認證、強制檢定產(chǎn)品的生產(chǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)許可證、專(zhuān)利產(chǎn)品證書(shū)；

　�。ň牛┢渌�能證明該單位供應實(shí)力的資信文件。

　　第九條供應商準入審批程序

　�。ㄒ唬┎少徆芾聿块T(mén)在規定的時(shí)間內，根據要求填寫(xiě)《供應商調查表》，同時(shí)要求供應商提供相應的資質(zhì)資料，所有資料必須加蓋單位公章并保證真實(shí)有效。

　�。ǘ�）采購管理部門(mén)對供應商資質(zhì)文件初審后，將供應商資料及初審結果遞交至各單位資質(zhì)審查小組，由資質(zhì)審查小組對其進(jìn)行評選評定。

　�。ㄈ�）評定合格的供應商進(jìn)行送樣，由技術(shù)及質(zhì)量監督部門(mén)進(jìn)行評定并提交驗收報告，驗收合格的供應商對送樣物資進(jìn)行報價(jià)，采購部門(mén)負責比價(jià)、議價(jià)，原則上議價(jià)后物資價(jià)格不得高于同類(lèi)物資采購價(jià)格。

　�。ㄋ模┙�(jīng)綜合評分，合格的供應商由采購部門(mén)提交供應商開(kāi)發(fā)報告，經(jīng)主管領(lǐng)導審核，總經(jīng)理審批后，報平臺審核備案，集團公司審定添加，錄入我公司合格供應商名錄并發(fā)放供應商準入證。

　　第十條供應商準入證實(shí)行有效期制，準入證有效期一年，每年12月份審驗一次，期滿(mǎn)后復審。復審合格的，換發(fā)新證；不合格的，準入證作廢并收回，取消準入資格。

　　第十一條供應商發(fā)生更名時(shí)，其準入資格自動(dòng)取消，從供應商名錄中予以刪除，供應商需重新按照準入流程申辦供應商準入證；

　　第四章供應商的考核管理

　　第十二條各企業(yè)考評小組每季度對合格供應商進(jìn)行一次考評，當供應商所供物資發(fā)生重大質(zhì)量事故時(shí)，隨時(shí)對供應商進(jìn)行評價(jià)及考核，確保供應商供貨質(zhì)量的穩定性及持續的降低采購成本，評價(jià)小組根據供應商的實(shí)際行為按照公平、公正、公開(kāi)的原則，對供應商進(jìn)行客觀(guān)的評價(jià)。

　　第十三條供應商評價(jià)標準（產(chǎn)品質(zhì)量：40分，價(jià)格：30分，交貨期：20分，售后服務(wù)：10分）

　�。ㄒ唬┊a(chǎn)品質(zhì)量：質(zhì)量是采購考核評價(jià)供應商的最重要的因素，供應商在供應產(chǎn)品的過(guò)程中，采購人員、庫管員、技術(shù)人員及生產(chǎn)使用部門(mén)人員應積極配合對供應商所供應的產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量監督和檢驗。物資驗收時(shí)每發(fā)生一項質(zhì)量不合格的，扣2分，該項物資第二次驗收不合格的，扣10分，物資安裝后發(fā)生一般質(zhì)量問(wèn)題的，扣10分，嚴重影響公司安全生產(chǎn)的，本項不得分。

　�。ǘ�）價(jià)格：產(chǎn)品價(jià)格是考核評價(jià)供應商的重要指標參數，各企業(yè)根據所屬物資情況，參考市場(chǎng)價(jià)格，對主要物資建立物-4-

　　資價(jià)格信息庫，供應商物資采購價(jià)格每高于合理利潤價(jià)格1%，扣1分，每高于合理利潤價(jià)格2%，扣2分，依次類(lèi)推；同一供應商供應幾種物料，按平均計算。

　�。ㄈ�）交貨期：交貨期限及交貨數量是考核評價(jià)供應商的重要指標，每類(lèi)物資逾期一天，扣1分，逾期停工待料，扣10分，給公司安全生產(chǎn)造成重大影響的，本項不得分。

　�。ㄋ模┦酆蠓�務(wù)：售后服務(wù)主要考核供應商產(chǎn)品售出后，供應商所做的售后工作。供應商應主動(dòng)提供售后報務(wù)，主要對產(chǎn)品的性能、使用知識的講解及不合格產(chǎn)品的退換，對售出產(chǎn)品的使用跟蹤、使用效果的回訪(fǎng)，或通過(guò)問(wèn)卷調查等方式，更好的為公司服務(wù)。評價(jià)得分：按期服務(wù)：10分；偶爾拖延：7分；經(jīng)常拖延：2分；置之不理：0分。

　　第十四條供應商等級劃分

　�。ㄒ唬〢級供應商（優(yōu)秀供應商，考核評定≥90分）

　�。ǘ�）B級供應商（良好供應商，考核評定≥80分）

　�。ㄈ�）C級供應商（合格供應商，考核評定≥70分）

　�。ㄋ模〥級供應商（不合格供應商，考核評定＜70分）第十五條供應商考核處理

　�。ㄒ唬〢級供應商：各企業(yè)物資管理部在付款方式、物資采購數量上給予優(yōu)先安排，該類(lèi)物資采購總額≥50%

　�。ǘ�）B級供應商：由物資部提請供應商改進(jìn)不足，并限期整改，整改不力的降級處理，該類(lèi)物資采購總額≥30%。

　�。ㄈ�）C級供應商：由采購部、技術(shù)部、質(zhì)監部等部門(mén)予-5-

供應商管理制度6

　　供應商管理制度

　　(一)供應商選擇的基本要求

　　具有合法經(jīng)營(yíng)主體者。

　　產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、交付情況、服務(wù)質(zhì)量、信譽(yù)等條件優(yōu)良者。

　　具有足夠的生產(chǎn)能力,能滿(mǎn)足本公司連續的需求及進(jìn)一步擴大需求量的需要。

　　能有效處理緊急訂單者。

　　大宗采購和日常耗用較大的物資采購,須進(jìn)行前期市場(chǎng)調查、詢(xún)價(jià)、比價(jià)工作,有必要時(shí)須與供方簽訂合同或協(xié)議,最好固定1-2家廠(chǎng)商供貨,以便協(xié)作配合。

　　(二)供應商資料登記

　　未合作供應商:經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調查后,采購人員須認真填寫(xiě)《詢(xún)價(jià)報告》,做好供應商的情況記錄,方便后期供應商的篩選工作。

　　已合作供應商:合作確立后,須建立供應商的資料信息庫,及時(shí)更新《供應商基本信息表》中的相關(guān)資料:包括營(yíng)業(yè)執照、歷史訂購情況(采購價(jià)格、數量)等。

　　(三)供應商的考核評價(jià)

　　從價(jià)格(占比30%)、產(chǎn)品質(zhì)量(占比30%)、交付情況(占比30%)和服務(wù)質(zhì)量(占比10%)四大方面對合作的`供應商進(jìn)行評價(jià)。各評分標準和得分根據各部門(mén)實(shí)際使用登記情況來(lái)確定,按照訂購批次和安裝時(shí)間對供應商進(jìn)行相應的評價(jià),填寫(xiě)《供應商評價(jià)記錄表》,可有利于后期的供應商選擇工作。

供應商管理制度7

　　根據《金屬非金屬礦山安全標準化規范》制定本制度。

　　一、供應商的選擇和管理

　　1、建立供應商管理制度，確保供應商的能力滿(mǎn)足企業(yè)要求。

　　2、選擇符合要求的供應商，供應商應具備許可、管理制度、供應能力及安全績(jì)效，并對供應商進(jìn)行評價(jià)。

　　3、選定的供應商應簽訂供應合同，明確雙方的安全生產(chǎn)責任與義務(wù)。

　　4、企業(yè)應對供應商的供應過(guò)程實(shí)施有效控制。

　　5、供應商在企業(yè)現場(chǎng)活動(dòng)時(shí)，應遵守企業(yè)的安全要求。

　　二、承包商的選擇與管理

　　1、建立承包商管理制度，確保承包商的能力滿(mǎn)足企業(yè)要求。

　　2、選擇符合要求的承包商，承包商應具備許可、管理制度、承包能力及安全績(jì)效。并對承包商進(jìn)行了評估。

　　3、選定的承包商，就簽訂承包合同，明確雙方安全生產(chǎn)責任與義務(wù)。

　　4、企業(yè)就識別承包商工作給企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險，并在允許承包商品的員工使用企業(yè)的.設備、設施前應對其進(jìn)行培訓。

　　5、企業(yè)應對承包商的服務(wù)過(guò)程實(shí)施檢查，以識別及控制承包商造成的風(fēng)險。

　　6、承包商在企業(yè)現場(chǎng)活動(dòng)時(shí)，應遵守企業(yè)的安全要求。

　　三、企業(yè)安環(huán)部的職責

　　1、企業(yè)安環(huán)部協(xié)助相關(guān)部門(mén)對供應商和承包商的管理，并對其活動(dòng)過(guò)程給企業(yè)帶的風(fēng)險負責。

　　2、安環(huán)部指定專(zhuān)人參與跟供應商、承包商的聯(lián)系、協(xié)調工作，處理與供應商、承包商的爭端。協(xié)調或聯(lián)系人員應定期溝通供應商，承包商的安全生產(chǎn)表現。并對供應商、承包商的安全生產(chǎn)表現進(jìn)行了評估。

　　3、保存合同批準過(guò)程的相關(guān)記錄，并做好事相應在活動(dòng)記錄。

供應商管理制度8

　　供應商管理制度

　　1 目的

　　為了確保采購的產(chǎn)品符合標準規范，避免因外供產(chǎn)品缺陷而造成的生產(chǎn)安全事故，特制定本制度。

　　2 適用范圍

　　適用于本公司所有采購品供應商的管理。

　　3 職責

　　3.1采購部

　　3.1.1負責對供應商資格的確認，對采購物品的質(zhì)量、運輸安全負責。

　　3.1.2負責處理與供應商的爭端。

　　3.2質(zhì)量科：負責采購物品的質(zhì)量監督。

　　3.3安環(huán)科：負責監督本制度的落實(shí)與實(shí)施。

　　4 主要工作

　　4.1供應商的選擇

　　4.1.1 采購部應對供應方的許可資質(zhì)、管理制度、生產(chǎn)能力、安全績(jì)效等信息進(jìn)行調查，核實(shí)其供貨的安全性。

　　4.1.2 采購部應根據過(guò)去的安全表現、遵守法律法規與其他要求的.能力、滿(mǎn)足企業(yè)的安全生產(chǎn)要求的能力等內容選擇可靠地供應商。

　　4.1.3 采購部對所采購物品需要提出安全方面的要求，簽訂供應合同時(shí)，應有安全方面的內容。

　　4.1.4 質(zhì)量部根據標準和規定對供貨方提供的樣品進(jìn)行檢驗或驗證。

　　4.2 對供應商的監控

　　4.2.1 供貨期間，對出現不合格情況應向供方及時(shí)反饋，以有利于供方采取整改措施。

　　4.2.2 對連續三次出現不合格的供應商停止其供貨，重選合格供方。

　　4.2.3 采購部每年對本年度的供方進(jìn)行復評，復評的主要內容包括：供貨質(zhì)量合格率、交貨及時(shí)和服務(wù)等，�；�品供應方需提供最新的《化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)》。

　　4.2.4 涉及安全生產(chǎn)相關(guān)方面的物品，采購部應提交hse部備案。

　　4.2.5 采購部應經(jīng)常、及時(shí)識別采購過(guò)程風(fēng)險，及時(shí)反饋給供應商，最大限度降低采購風(fēng)險。

　　4.3 對供應商的要求

　　4.3.1 采購部應與供應商簽訂合同，確保采購的產(chǎn)品符合規定的采購要求，避免對隨后產(chǎn)品的實(shí)現或最終產(chǎn)品的影響，以及安全生產(chǎn)風(fēng)險、職業(yè)健康風(fēng)險及環(huán)境產(chǎn)生影響。

　　4.3.2 采購危險化學(xué)品時(shí)，雙方應將企業(yè)�；�品安全管理的相關(guān)要求和包裝運輸、裝卸及�；�品存儲和罐區的情況進(jìn)行溝通，特別是儲罐的接口形式等，避免造成意外泄漏，形成危險和污染。

　　4.3.3 供應商在商品尚未交接完成時(shí)，一旦發(fā)生燃燒、爆炸等意外事故，供方應聽(tīng)從本公司指揮，按事故應急救援預案進(jìn)行撲救。

　　4.4 安環(huán)科在供應商進(jìn)入作業(yè)現場(chǎng)前要對其進(jìn)行相關(guān)內容的培訓。

　　4.5 采購部經(jīng)理負責處理與供應商的爭端及聯(lián)絡(luò )事宜。

　　4.6采購部應根據合同履行情況，建立合格供應商名錄和檔案。5附則

　　5.1本制度自公布之日起執行。

　　5.2本制度解釋權屬安環(huán)科。

　　6 附表

　　備選供應商基本信息表

　　供應商作業(yè)現場(chǎng)檢查記錄

　　供應商安全生產(chǎn)表現記錄

　　供應商培訓計劃

　　供應商安全生產(chǎn)表現評估記錄

供應商管理制度9

　　一、目的

　　加強對供應商的管理,確保采購的原材料、輔助材料、包裝材料及設備、零部件等符合相關(guān)要求,從源頭上加強安全生產(chǎn)管理和控制。

　　二、范圍

　　適用于對原材料供應商、輔助材料及包裝材料供應商、設備零部件等供應商的控制和管理。

　　三、職責

　　1.責任部門(mén):財物部

　　2.相關(guān)部門(mén):生產(chǎn)生產(chǎn)技術(shù)部、運輸部、辦公室

　　四、程序

　　1.材料供應商的評定和管理

　　(1)物資采購根據《企業(yè)檢驗采購原材料標準》和生產(chǎn)生產(chǎn)技術(shù)部提供的驗收標準尋找供應商,初步確定若干個(gè)候選供應商。

　　(2)物資采購向候選供應商發(fā)出需求信息,并要求其提供本企業(yè)所需求材料的樣品,質(zhì)量標準有關(guān)的技術(shù)資料,產(chǎn)品技術(shù)說(shuō)明資料,一書(shū)一簽,企業(yè)有關(guān)經(jīng)營(yíng)許可資料等信息。由物資采購進(jìn)行評審,評審的內容應涉及到產(chǎn)品價(jià)格、企業(yè)規模、商業(yè)信譽(yù)、供貨能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平、安全生產(chǎn)管理水平等因素。

　　(3)物資采購將評審結果填入《合格供方評審表》,經(jīng)總經(jīng)理批準后方可確定為合格供應商,并編入《合格供方名錄》中。

　　2.合格供應商的'管理

　　(1)合同簽訂:企業(yè)應與合格供方簽訂供貨合同,供貨合同中除應有一般的采購信息和標準要求外,還應增加安全管理要求的條款。

　　(2)供應商跟蹤和驗證:物資采購應組織相關(guān)部門(mén)每三個(gè)月對供應商進(jìn)行一次評價(jià),并填寫(xiě)《合格供方跟蹤表》,歸入物資采購原材料合格供方檔案中。

　　(3)供應商改進(jìn)對在跟蹤過(guò)程中發(fā)現的不符合項,物資采購應發(fā)出《整改通知書(shū)》,要求供應商限期整改,對不落實(shí)整改措施的供應商應取消其供貨資格。

　　(4)供應商續用:經(jīng)考核評價(jià),供應商各方面都達標的,特別是質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理及售后服務(wù)較好的供應商予以繼續保持合作關(guān)系,并列為優(yōu)質(zhì)供方。

　　3.設備供應商的評定和管理

　　(1)設備供應商的評定:設備供應商必須是行業(yè)內的知名企業(yè),采購設備時(shí),應從其提供的產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、使用說(shuō)明、技術(shù)參數、價(jià)格、售后服務(wù)(三包)、安全特點(diǎn)、相關(guān)資質(zhì)等方面進(jìn)行確認和選擇。并在采購前要求其提供以上完備的資料,確認后方可采購。

　　五、附件

　　《合格供方評審表》aq-bzh43《合格供方跟蹤表》aq-bzh44

　　《合格供方名錄》aq-bzh45

供應商管理制度10

　　1、目的和范圍

　　1.1目的：為控制進(jìn)貨的質(zhì)量，滿(mǎn)足產(chǎn)品質(zhì)量的要求，對供應商建立調查、評定、選擇以及重新評價(jià)機制，特制定本辦法。

　　1.2范圍：適用于采購過(guò)程的各個(gè)階段。

　　2、職責：

　　2.1采購部負責對供應商進(jìn)行調查，并組織品保部對供應商進(jìn)行評價(jià)，必要時(shí)，應組織到供方現場(chǎng)實(shí)地考察。

　　2.2采購部負責建立合格供應商名錄。

　　3、工作程序：

　　3.1采購部對現有供應商采用《供應商調查表》的.形式，對其進(jìn)行調查，以了解供方質(zhì)量保證能力，作為評定的依據。

　　3.2采購部在調查的基礎上，組織技質(zhì)部，生產(chǎn)部對供應商進(jìn)行評價(jià)。

　　3.3在評價(jià)的基礎上，選擇合格供應商，總經(jīng)理審批。

　　3.4每年底根據供應商的業(yè)績(jì)進(jìn)行一次重新評價(jià)。

供應商管理制度11

　　商業(yè)銀行檔案外包是指銀行在檔案管理人員、存儲設備不足或管理成本不經(jīng)濟條件下，整合利用外部?jì)?yōu)質(zhì)專(zhuān)業(yè)化檔案管理資源，將銀行檔案委托外包單位管理，從而達到降低檔案保管成本，提高管理效率的一種檔案管理模式。

　　檔案外包商應具有以下特征：

　　第一是一種實(shí)體性管理機構；

　　第二是一種社會(huì )化、集約化和專(zhuān)業(yè)化程度高的檔案管理機構；

　　第三有較大的規模，服務(wù)對象也較多；

　　第四對其保管的文件只有保管權，而無(wú)所有權；

　　第五是介于文件形成者與檔案館之間的一個(gè)中間性機構，它要對雙方負責，作為一個(gè)過(guò)渡性的、中間性的檔案管理機構，文件中心首先要尊重文件形成者的利益和要求，同時(shí)又要擔負起為檔案館積累檔案的重任；

　　第六可以承擔文件管理咨詢(xún)與培訓的職能。

　　一、銀行檔案外包的背景

　　二戰后，美國大量的文件需要歸檔保存，文件中心應運而生。1950年，美國《聯(lián)邦文件法》以法令形式肯定了文件中心這種新型管理機構。把使用次數不多，但又必須保管一段時(shí)期的文件集中存放在造價(jià)較低的專(zhuān)門(mén)庫房里，受到人們的認可。

　　從某種意義上講，商業(yè)銀行就是“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險”的金融機構，以“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險”為其盈利的根本手段。商業(yè)銀行是否愿意承擔風(fēng)險，是否能夠妥善控制和管理風(fēng)險，將決定商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)成敗。隨著(zhù)業(yè)務(wù)發(fā)展和競爭加劇，商業(yè)銀行面臨的風(fēng)險也呈現出復雜多變的特征，對這些風(fēng)險進(jìn)行識別、分析、計量、監測并采取科學(xué)的控制手段和方法，是商業(yè)銀行保持穩健經(jīng)營(yíng)的根本所在。健全的風(fēng)險管理體系在銀行可持續發(fā)展過(guò)程中具有重要的戰略地位，具備領(lǐng)先的風(fēng)險管理能力和水平，成為商業(yè)銀行最重要的核心競爭力。利用先進(jìn)的風(fēng)險管理技術(shù)，最大限度地減少銀行檔案外包可能造成的損失，是商業(yè)銀行檔案外包風(fēng)險管理目的。

　　二、商業(yè)銀行檔案外包的風(fēng)險管理重點(diǎn)

　　風(fēng)險是一個(gè)常用而寬泛的詞匯，頻繁出現在經(jīng)濟、政治、社會(huì )等領(lǐng)域。就銀行風(fēng)險的定義主要有以下三種：

　　一是風(fēng)險是未來(lái)結果的不確定性（或稱(chēng)變化）；

　　二是風(fēng)險是損失的可能性；

　　三是風(fēng)險是未來(lái)結果對期望的偏離，即波動(dòng)性。風(fēng)險是一個(gè)明確的事前概念，反映的是損失前事物的`發(fā)展狀態(tài)。

　　從風(fēng)險的定義上可以看到，風(fēng)險是對未來(lái)結果的不確定性，是可能存在的損失，銀行檔案做為銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的歷史記錄，是傳承銀行社會(huì )記憶，再現銀行歷史面貌的憑證，為銀行經(jīng)營(yíng)、管理提供信息支持，并為銀行業(yè)務(wù)相伴產(chǎn)生的法律風(fēng)險提供原始的憑證依據，其重要性不言而喻。因此，防范銀行檔案外包過(guò)程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險，是確保銀行檔案外包安全的首要工作，銀行檔案外包風(fēng)險管理的重點(diǎn)是：

　�。ㄒ唬�檔案外包風(fēng)險的評估

　　商業(yè)銀行在制定檔案外包政策時(shí)，應當評估以下風(fēng)險要素：

　　1、外包活動(dòng)的戰略風(fēng)險、法律風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險、合規風(fēng)險、操作風(fēng)險、國別風(fēng)險等風(fēng)險因素；

　　2、影響外包活動(dòng)的外部因素，因外包供應商的過(guò)錯而造成的服務(wù)中斷或撤銷(xiāo)而引發(fā)的風(fēng)險；

　　3、銀行對外包活動(dòng)的風(fēng)險管控能力；

　　4、外包供應商的技術(shù)能力、業(yè)務(wù)策略和業(yè)務(wù)規模、業(yè)務(wù)連續性及破產(chǎn)風(fēng)險，風(fēng)險控制能力及外包服務(wù)的集中度；

　�。ǘ�）外包供應商的盡職調查

　　1、外包供應商的主體資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)管理能力、經(jīng)營(yíng)聲譽(yù)、行業(yè)地位；

　　2、財務(wù)穩健性、技術(shù)實(shí)力和服務(wù)質(zhì)量、對銀行業(yè)的熟悉程度；

　　3、對銀行托管檔案客戶(hù)信息的安全性；

　　4、外包供應商對突發(fā)事件的應對能力；

　　5、外包供應商的關(guān)聯(lián)關(guān)系；

　�。ㄈ�）外包合同的審查要素

　　1、外包合同中的服務(wù)內容、范圍、標準、期限；

　　2、外包服務(wù)的業(yè)務(wù)連續性安排；

　　3、外包服務(wù)的保密性和安全性的安排；

　　4、外包服務(wù)的結算、支付方式；

　　5、外包服務(wù)的審計和檢查；

　　6、外包爭端的解決機制；

　　7、外包合同或？f議變更或終止的過(guò)渡安排、違約責任；

　　8、外包供應商的應急管理；

　　三、商業(yè)銀行檔案外包的風(fēng)險評價(jià)標準

　　商業(yè)銀行檔案在外包后，定期對檔案外包商進(jìn)行風(fēng)險評估，做到早發(fā)現早預防。將銀行檔案外包風(fēng)險納入銀行日常管理并持續監控、評價(jià)，就能及時(shí)發(fā)現檔案外包風(fēng)險，并在發(fā)現風(fēng)險后及時(shí)采取有效處置措施，將損失減少到最低程度。

　　日常工作中可采用平衡計分卡方式設計評分標準，可按月、季、半年、年度要求進(jìn)行檔案外包業(yè)務(wù)檢查，檢查內容包括：

　�。ㄒ唬┩獍�供應商的評估：

　　1、資質(zhì)：是否符合專(zhuān)業(yè)資質(zhì)；

　　2、財務(wù)：收費是否合理，程序是否完善；

　　3、日常經(jīng)營(yíng)：是否出現異常；

　　4、及時(shí)性：是否能及時(shí)辦理檔案的收、取、查閱流程，在辦理過(guò)程中有無(wú)差錯發(fā)生；

　　5、差錯性：資料能否及時(shí)、準準、無(wú)差錯地領(lǐng)取、歸還，不存在遺失情況；

　　6、溝通性：溝通是否順暢，是否對銀行服務(wù)需要的反應能迅速、及時(shí)、有效完成；

　　7、保密性：無(wú)違反保密原則，業(yè)務(wù)合作期間能保護好銀行信息及銀行商業(yè)秘密；

　　8、監督檢查：是否能積極配合商業(yè)銀行開(kāi)展外包監督工作，及時(shí)報送外包工作情況；

　　9、違規性：是否存在違規行為，是否存在隱瞞事實(shí)，阻擋、抗拒檢查、偽造、隱匿、篡改、毀滅違規證據行為。

　�。ǘ�）外包人員的評估

　　1、人員：有符合要求的檔案管理人員，能夠高效完成各項工作；

　　2、外包？I務(wù)人員能夠妥善保管商業(yè)銀行委托保管的各類(lèi)客戶(hù)資料、檔案資料；

　　3、服從銀行管理，無(wú)主觀(guān)故意，通過(guò)內外勾結、惡意操作等措施規避銀行風(fēng)險控制措施；

　　4、無(wú)擅自向客戶(hù)做出不實(shí)承諾行為，向客戶(hù)提供虛假資料或誤導性宣傳；

　　5、無(wú)假借銀行名義進(jìn)行客戶(hù)約談行為，無(wú)冒用銀行商譽(yù)的行為；

　　6、無(wú)利用職務(wù)之便，竊取客戶(hù)資料等進(jìn)行違反職業(yè)操守及銀行管理規定的其他行為；

　�。ㄈ�）突發(fā)事件的應急預案及演練

　　1、是否事先制定建立檔案外包風(fēng)險突發(fā)事件應急預案和機制，確保檔案外包業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常經(jīng)營(yíng)；

　　2、是否建立替代方案，尋求合同項下的保險安排等措施；

　　3、是否定期組織外包商開(kāi)展演練，建立外包業(yè)務(wù)連續性計劃，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常經(jīng)營(yíng)；

供應商管理制度12

　　一、目的

　　對供應商合理評定和選擇,確保供應商具備提供本公司規定要求的產(chǎn)品的能力。特制定本辦法。

　　二、適用范圍

　　提供本公司產(chǎn)品生產(chǎn)用原、輔物料及測試、設計、生產(chǎn)工具、設備儀器的合格供應商名單增加、刪除、更改、提供其它與品質(zhì)無(wú)直接關(guān)系的供應商不受本辦法的控制。

　　三、職責

　　四、程序細則

　　(一)供應商來(lái)源的控制

　　1.《合格供應商名單》原則上是針對生產(chǎn)廠(chǎng)商而非銷(xiāo)售商,如果工程部經(jīng)理認為需要時(shí),可以同時(shí)列明廠(chǎng)商的原料編號,如果只列明生產(chǎn)廠(chǎng)商,則任何能供應該生產(chǎn)廠(chǎng)商產(chǎn)品的銷(xiāo)售商,均視為合格供應商。

　　2.如某銷(xiāo)售商為生產(chǎn)廠(chǎng)商指定代理商,則該銷(xiāo)售商代表生產(chǎn)廠(chǎng)商。

　　3.每種物料可以有一個(gè)以上合格供應商,工程部產(chǎn)品開(kāi)始人員認為需要時(shí),可以在產(chǎn)品bom表上列明某項物料的特定合格供應商,該供應商必須是《合格供應商名單》中的。采購、檢驗或生產(chǎn)部門(mén)作業(yè)時(shí)都應考慮供應商是否為bom表中列明的`合格供應商。

　　4.《合格供應商名單》記載于電腦系統中,由工程部經(jīng)理負責名單的增加、刪除、更改。

　　(二)供應商的評估/選擇標準

　　1.新供應商由采購發(fā)出《供應商信函調查表》,供應商填妥回傳,正本采購部保存,副本分發(fā)品管部及工程部。

　　2.品管部經(jīng)理在可能的情況下,派員到供應商生產(chǎn)現場(chǎng)考察其品質(zhì)運作,對其品質(zhì)體系進(jìn)行評價(jià)并記錄于《供應商品質(zhì)體系調查表》中。

　　3.如該供應商以前曾供應過(guò)其它物料,可以依其以前表現評估。

　　4.對未列入《合格供應商名單》的新供應商,除非產(chǎn)品開(kāi)發(fā)人員有充分的理由證明該供應商提供的物料符合品質(zhì)要求,否則工程部經(jīng)理應要求采購人員進(jìn)行小量采購作試產(chǎn)之用。對此物料的采購申請,申請人應在單上注明。

　　5.當物料試產(chǎn)后《無(wú)件試驗報告》反映結果合格,由工程部經(jīng)理決定是否增加該供應商為合格供應商,增加程序見(jiàn)本程序(四)之4點(diǎn)。

　　(三)供應商表現的評估

　　1.由品管iqc填寫(xiě)《供應商品質(zhì)表現評估表》,依“進(jìn)料檢驗程序”對供應商來(lái)料進(jìn)行品質(zhì)評估。

　　2.進(jìn)料檢驗時(shí),若iqc發(fā)現并非來(lái)自合格供應商的來(lái)料,或合格之銷(xiāo)售商提供并非合格生產(chǎn)廠(chǎng)商的物料,亦判定來(lái)料不合格。

　　3.由采購部及計劃部每月填寫(xiě)《供應商價(jià)格、交貨表現評估表》,提交經(jīng)理審核,并決定是否要求工程部經(jīng)理更改供應商。

　　(四)供應商的更改

　　1.工程部經(jīng)理決定更改合格供應商時(shí),由產(chǎn)品開(kāi)發(fā)人員發(fā)出《物料更改通知單》,經(jīng)工程部經(jīng)理批準后更改電腦系統內之相關(guān)資料。

　　2.《合格供應商名單》以電腦中存儲本為準,由工程部依《物料更改通知單》進(jìn)行控制,任何電腦打印表單只限打印當天參考。

　　3.如屬刪除某供應商,則心須于《物料更改通知單》上列明刪除該供應商后本公司物料處理方法。

　　4.如增加產(chǎn)品用料中的合格供應商,而該供應商不屬《合格供應商名單》內,則填寫(xiě)《物料更改通知單》時(shí),同時(shí)更改產(chǎn)品bom表中相關(guān)物料及將該供應商列于《合格供應商名單》內。

　　5.如為一供應商代替另一供應商,則視為增加一供應商,另一被刪除,程序同上述之3、4點(diǎn)。

　　6.由品保部經(jīng)理復核本程序之3中物料處理方法的效果,并填于《物料更改通知單》正本上。

　　7.工程部經(jīng)理每三個(gè)月派員核查電腦系統中存儲之《合格供應商名單》,確保正確無(wú)誤,核查結果工程部保存至少兩年。

　　六、附件

　　(一)《合格供應商名單》

　　(二)《供應商信函調查表》

　　(三)《供應商品質(zhì)體系調查表》

　　(四)《供應商品質(zhì)表現評估表》

　　(五)《供應商價(jià)格、交貨表現評估表》

　　(六)《供應商總體表現評估表》

　　(七)《物料更改通知單》

供應商管理制度13

　　第一章 總 則

　　第一條 為進(jìn)一步規范物資采購供應商管理，打造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)競爭環(huán)境，有效防控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，保證物資采購質(zhì)量，切實(shí)服務(wù)好安全生產(chǎn)和項目建設，根據《關(guān)于印發(fā)<河南煤化集團供應商管理辦法(暫行)>的通知》(河南煤業(yè)化工〔20xx〕531號)，結合企業(yè)實(shí)際，特制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于公司范圍內生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、基本建設及其他日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所涉及物資采購供應商管理工作。

　　第三條 公司對自購物資供應商實(shí)行歸口統一管理，物資供應部門(mén)負責自購物資供應商建庫及管理工作。

　　第四條 供應商管理堅持以下原則：

　　(一)薦優(yōu)用優(yōu)、準入審批、分級管理、動(dòng)態(tài)維護原則;

　　(二)供應商資源內部共享，在庫供應商優(yōu)先使用原則;

　　(三)常用物資供應商入庫為主原則;

　　(四)數量控制，生產(chǎn)性企業(yè)為主原則;

　　(五)公平、公正、公開(kāi)錄用，誰(shuí)推薦誰(shuí)負責、誰(shuí)管理誰(shuí)負責原則。

　　第五條 戰略供應商、內部供應商的管理嚴格按照河南煤化集團相應管理制度執行。

　　第二章 管理機構和職責分工

　　第六條 為加強供應商管理工作，成立統購物資供應商管理領(lǐng)導小組。

　　組 長(cháng)：趙金修

　　副組長(cháng)：陳廷章

　　成 員：金文成、張傳亮、鄧建正、楊紅慧、陳薇、徐曉光、駱朝軍、王小成、馬杰。

　　領(lǐng)導小組下設辦公室，辦公室設在物資供應部。

　　領(lǐng)導小組職責：

　　1、審定供應商管理相關(guān)制度與辦法;

　　2、評定、審批自購物資供應商入庫、退出;

　　3、審批在庫供應商考評結果;

　　4、協(xié)調解決供應商管理過(guò)程中的重大問(wèn)題。

　　第七條 供應商管理職責劃分

　　(一)物資供應部職責:

　　1、貫徹落實(shí)永煤控股供應商管理制度;

　　2、對統購物資供應商進(jìn)行入庫推薦和資質(zhì)初審，推薦企業(yè)信譽(yù)好、產(chǎn)品質(zhì)量可靠的供應商;

　　3、根據永煤控股安排組織或參與對擬入庫統購物資供應商進(jìn)行考察;

　　4、按照永煤控股要求做好在庫統購物資供應商的考評和日常監督;

　　5、及時(shí)反饋統購物資供應商所供產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等履約信息。

　　6、制定公司供應商管理制度，經(jīng)領(lǐng)導小組審定后監督執行;

　　7、建立健全公司自購物資供應商信息庫，組織對擬入庫供應商進(jìn)行準入審核，必要時(shí)參與考察;

　　8、收錄和維護公司自購物資供應商信息，對在庫供應商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理;

　　9、牽頭組織對自購物資供應商進(jìn)行定期評審，并實(shí)行優(yōu)勝劣汰;

　　10、組織調查公司自購物資供應商的不良行為，提來(lái)源理意見(jiàn)和提議;

　　11、負責處理自購物資供應商的質(zhì)疑和投訴。

　　(二)企管部職責：

　　1、參與制定公司供應商管理制度;

　　2、參與公司自購物資供應商入庫準入審核工作;

　　3、參與公司自購物資供應商評審;

　　4、其他相關(guān)工作。

　　(三)綜合管理部職責：

　　1、監督公司自購物資供應商入庫推薦、考察和定期評審工作;

　　2、審查監督物資采購中在庫自購物資供應商使用及管理工作;

　　3、查糾供應商管理中的違規違紀行為;

　　4、其他相關(guān)工作。

　　第三章 供應商分類(lèi)

　　第八條 按供應商重要程度分為五類(lèi)：戰略供應商、重點(diǎn)供應商、一般供應商、內部供應商、臨時(shí)供應商。

　　(一)戰略供應商：指與河南煤化集團或永煤控股簽署有戰略合作協(xié)議，供給的產(chǎn)品在河南煤化集團或永煤控股內部認可度高、質(zhì)量穩定可靠、用量?jì)?yōu)勢明顯、技術(shù)含量高，且其行業(yè)地位突出和品牌影響力較大、技術(shù)裝備先進(jìn)、履約本事強、企業(yè)商譽(yù)好，屬于國內或行業(yè)內知名企業(yè)。

　　(二)重點(diǎn)供應商：指其產(chǎn)品在公司內用量相對較大，技術(shù)含量較高，質(zhì)量穩定可靠，企業(yè)技術(shù)裝備先進(jìn)，履約本事較強，在行業(yè)內部有必須知名度，屬于被各使用部門(mén)認可的供應商，是公司物資采購的常規渠道。

　　(三)一般供應商：指其產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢不明顯、品牌影響力不大、行業(yè)地位一般的供應商，但其產(chǎn)品在公司有較為穩定的用量，質(zhì)量穩定可靠，售后服務(wù)及時(shí)，是公司物資采購的補充渠道。

　　(四)內部供應商：是指與河南煤化集團或其下屬企業(yè)之間存在不一樣形式的股權結構關(guān)系，且具有國家認可的生產(chǎn)資質(zhì)，證照齊全，合法經(jīng)營(yíng)，體系完善，能夠生產(chǎn)滿(mǎn)足永煤控股安全生產(chǎn)和基本建設所需產(chǎn)品的生產(chǎn)廠(chǎng)商。

　　(五)臨時(shí)供應商：除上述四類(lèi)以外的其產(chǎn)品能夠滿(mǎn)足公司使用要求的其他供應商。

　　第四章 供應商準入

　　第九條 按照河南煤化集團及永煤公司統一要求，對物資采購供應商實(shí)行準入制度。物資采購活動(dòng)優(yōu)先從各級供應商信息庫中選擇入圍供應商。

　　(一)河南煤化統購物資供應商準入由我公司推薦，經(jīng)永煤控股供應商管理部門(mén)核準，上報河南煤化集團供應商管理部門(mén)匯總、審核，經(jīng)河南煤化集團供應商管理領(lǐng)導小組批準后執行。

　　(二)永煤控股統購物資供應商由我公司推薦也可直接由物資供應管理部(龍宇國貿)申請準入，經(jīng)審查審核合格后報永煤控股供應商管理領(lǐng)導小組批準后執行。

　　(三)自購物資供應商由使用單位推薦也可直接由物資供應部申請準入，經(jīng)審查審核合格后報公司供應商管理領(lǐng)導小組批準后執行。

　　第十條 供應商準入應貼合以下基本條件：

　　(一)資質(zhì)貼合要求。具有法人資格和獨立承擔民事職責的本事。

　　(二)遵守國家法律法規，在以往與永煤控股各單位業(yè)務(wù)往來(lái)中沒(méi)有違規違約記錄。

　　(三)遵守與河南煤化集團及永煤控股業(yè)務(wù)往來(lái)中的廉政承諾。

　　(四)具有滿(mǎn)足履行合同要求的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、設施、設備以及資質(zhì)、質(zhì)量認證管理體系。

　　(五)財務(wù)核算規范，具有良好的資金實(shí)力和財務(wù)狀況。

　　(六)特殊行業(yè)和特種設備具有相關(guān)部門(mén)核發(fā)的資格證書(shū)。

　　(七)內部供應商必須是經(jīng)河南煤化集團認定的企業(yè)，其企業(yè)名稱(chēng)及準入產(chǎn)品以河南煤化集團正式公布的目錄為準。

　　第十一條 供應商準入必要條件

　　(一)戰略供應商準入必要條件：

　　1、貼合《河南煤業(yè)化工集團戰略采購及戰略供應商管理辦法(暫行)》規定的條件。

　　2、主要產(chǎn)品必須在河南煤業(yè)化工集團和永煤控股戰略采購物資目錄范圍內。

　　3、與河南煤化集團或永煤控股簽訂有戰略合作協(xié)議。

　　(二)重點(diǎn)供應商準入必要條件：

　　1、以常用設備類(lèi)、材料類(lèi)、安全設備類(lèi)生產(chǎn)型企業(yè)為主;重點(diǎn)進(jìn)口設備與材料的國內總代理商或唯一經(jīng)銷(xiāo)商可經(jīng)審批程序列為重點(diǎn)供應商;

　　2、在同行業(yè)中具有必須的規模，并且具有規范完善的產(chǎn)品質(zhì)量控制體系和售后服務(wù)體系;

　　3、具有二年及以上業(yè)務(wù)合作史，并且在業(yè)務(wù)過(guò)程中沒(méi)有發(fā)生過(guò)安全質(zhì)量事故，供貨及時(shí)、服務(wù)良好。

　　(三)一般供應商準入必要條件：

　　1、具備準入供應商的基本條件;

　　2、具有一年及以上業(yè)務(wù)合作經(jīng)歷，產(chǎn)品質(zhì)量、交貨、服務(wù)能夠滿(mǎn)足安全生產(chǎn)要求。

　　(四)臨時(shí)供應商不納入供應商信息庫管理，根據實(shí)際需要選用推薦。

　　第十二條 對戰略供應商、重點(diǎn)供應商、一般供應商、內部供應商根據準入的必要條件不一樣，分類(lèi)推薦上報和建庫，建庫有關(guān)具體要求詳見(jiàn)本辦法第五章規定。

　　(一)對入庫供應商實(shí)行總量控制，原則上單一品種或同類(lèi)型物資入庫供應商數量控制在3-9家。國家規定的專(zhuān)營(yíng)產(chǎn)品、獨家專(zhuān)利產(chǎn)品、行業(yè)壟斷的物資供應商總量達不到要求的，經(jīng)供應商管理領(lǐng)導小組審批后可低于3家。

　　(二)統購物資入庫供應商(重點(diǎn)和一般供應商)原則上以常用通用、大型大宗物資為主。

　　(三)我公司不評定戰略供應商，對已列入河南煤化集團和永煤控股戰略供應商庫的供應商不再單獨建庫或將其列入其他類(lèi)別供應商庫進(jìn)行管理。

　　(四)內部供應商由河南煤化集團根據實(shí)際進(jìn)行單獨建庫管理。

　　(五)臨時(shí)供應商不納入供應商庫管理，其準入條件按照第十條有關(guān)規定，推薦審批按有關(guān)程序進(jìn)行。

　　第十三條 準入供應商的基本權利和義務(wù)

　　(一)對采購及評價(jià)中存在的不公正行為向供應商管理部門(mén)進(jìn)行質(zhì)疑與投訴;

　　(二)具有向公司供給產(chǎn)品及服務(wù)的基本資格，并有權獲得同自身所供給產(chǎn)品、服務(wù)相關(guān)的采購和服務(wù)信息;

　　(三)有權參加公司范圍內的物資采購競價(jià)、詢(xún)價(jià)、招標等活動(dòng);

　　(四)合同簽訂后有權要求按約定進(jìn)行履行;

　　(五)有權向監督部門(mén)投訴公司范圍內物資采購中存在的營(yíng)私舞弊行為;

　　(六)理解永煤控股相關(guān)部門(mén)和人員對產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等方面的咨詢(xún);

　　(七)以誠信的原則參與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不以不正當手段搞競爭;

　　(八)響應河南煤化集團和永煤控股廉政共建要求，遵守廉潔行為條款;

　　(九)業(yè)務(wù)合作中不串通其他供應商哄抬價(jià)格，牟取利益;

　　(十)中標后，按規定與采購單位簽訂合同，履行投標承諾;

　　(十一)嚴格執行合同條款，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平;

　　(十二)及時(shí)向供應商管理部門(mén)通報企業(yè)重大變更情景，如企業(yè)重組、更名、遷址等。

　　第十四條 準入供應商可享受的優(yōu)惠政策

　　(一)重點(diǎn)供應商：

　　1、在貼合條件的戰略供應商數量不能滿(mǎn)足招標需要時(shí)，應優(yōu)先推薦重點(diǎn)供應商入圍投標，推薦入圍供應商數量貼合要求后，不再選擇其他類(lèi)別的供應商。

　　2、在同一標段進(jìn)行競爭的供應商，對上年度供應商評價(jià)中被評為A級的重點(diǎn)供應商，招標組織部門(mén)在匯總商務(wù)評分時(shí)可給予1分的商務(wù)加分，并在審批招標結果時(shí)將加分情景備注注明。

　　3、重點(diǎn)供應商可繳納長(cháng)期投標保證金。

　　(二)內部供應商：

　　1、對河南煤化集團評定的一類(lèi)內部企業(yè)參與招標時(shí)給予2分的商務(wù)加分，二類(lèi)內部企業(yè)給予1分的商務(wù)加分，以上情景須在物資采購結果審批時(shí)備注說(shuō)明。

　　2、內部供應商不繳納標書(shū)費、投標保證金和中標會(huì )務(wù)費。

　　(四)一般供應商：實(shí)行全面競爭，不享受優(yōu)惠政策。

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　　第五章 供應商信息庫建立和維護

　　第十五條 待首批供應商信息庫建成后，每年12月下旬為新增供應商入庫集中推薦期，次年元月底前按規定程序審批并報永煤控股物資供應管理部審查備案后在一季度發(fā)布新一年在庫供應商名單，特殊情景下可隨時(shí)推薦。

　　第十六條 供應商入庫程序

　　(一)河南煤化集團和永煤控股統購物資供應商入庫程序

　　按照《永煤控股供應商管理辦法》第十六條規定執行。

　　(二)自購物資供應商入庫程序參照以上規定執行。

　　1、推薦申請

　　物資供應部根據物資使用單位及自行推薦的供應商填寫(xiě)《商丘裕東發(fā)電有限職責公司物資準入供應商推薦審查表》、《商丘裕東發(fā)電有限職責公司供應商入庫準入申報審批表》、《商丘裕東發(fā)電有限職責公司供應商入庫準入申報明細表》(附件1—附件3)，連同供應商所供給的所有資料進(jìn)行準入推薦。

　　2、資格預審

　　企管部和監督部門(mén)共同對供應商進(jìn)行資格預審，具體包括：

　　(1)營(yíng)業(yè)執照：具體審查企業(yè)名稱(chēng)與在庫供應商名稱(chēng)是否一致、成立日期、有效期限、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊資本和年檢情景等。個(gè)別地區的營(yíng)業(yè)執照在有效期內不需進(jìn)行年檢的，應由當地工商部門(mén)出具書(shū)面證明。

　　(2)稅務(wù)登記證：具體審查登記時(shí)光、經(jīng)營(yíng)范圍、是否為增值稅一般納稅人等。

　　(3)組織機構代碼證：具體審查有效期限和年檢情景等。

　　(4)生產(chǎn)許可證：列入《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)證產(chǎn)品目錄》的產(chǎn)品，應對生產(chǎn)許可證證件、有效期限、產(chǎn)品名稱(chēng)一致性等進(jìn)行審查。

　　(5)認定物資必須具有的相關(guān)強制性認證及資質(zhì)(如MA證、特種制造許可證、防爆產(chǎn)品合格證、計量器具制造許可證、3C認證等)原件及復印件(加蓋公章)，具體審查有效期限、產(chǎn)品名稱(chēng)等信息。

　　(6)生產(chǎn)本事、技術(shù)裝備水平，產(chǎn)品執行標準、專(zhuān)利證書(shū)和市場(chǎng)業(yè)績(jì)。

　　(7)產(chǎn)品代理授權書(shū)。審查其手續是否貼合法律規定，是否有效，從事專(zhuān)賣(mài)銷(xiāo)售和代理銷(xiāo)售的供應商需供給生產(chǎn)廠(chǎng)家或銷(xiāo)售總代理所供給的'書(shū)面授權及委托證明文件。

　　(8)考察報告或推薦意見(jiàn)�？疾靾蟾鎽�按統一格式執行，且簽字蓋章手續齊全。

　　(9)兼有安裝、維檢業(yè)務(wù)的供應商供給國家有關(guān)部門(mén)認可的安裝、維檢資質(zhì)證明。

　　(10)分公司性質(zhì)的供應商必須按要求同時(shí)供給本公司及總公司的相關(guān)資料。

　　(11)其他必要證件。對產(chǎn)品質(zhì)量有特殊要求的，根據行業(yè)和產(chǎn)品個(gè)性化要求供給。

　　3、準入評審

　　物資供應部對各單位申報的供應商信息從生產(chǎn)條件、技術(shù)水平、質(zhì)量保證本事、經(jīng)營(yíng)狀況、供貨本事、服務(wù)水平、供應商準入種類(lèi)等方面進(jìn)行審核、評價(jià)，進(jìn)行適當調整和分類(lèi)整理后構成書(shū)面意見(jiàn)報公司供應商管理領(lǐng)導小組復核、審批。

　　4、準入核準、錄入建庫

　　物資供應部將復核、審批后的合格供應商信息錄入供應商庫。

　　第十七條 供應商信息庫應當建立完善的信息檔案(含電子檔案)包括：供應商入庫資格預審的所有文件(復印件需加蓋公章)以及供應商推薦及資質(zhì)初審表、評定審批表、考察報告等。

　　第十八條 對供應商信息庫實(shí)行動(dòng)態(tài)維護，物資供應部必須及時(shí)將與庫內供應商業(yè)務(wù)合作情景、對其考評情景等相關(guān)信息錄入信息庫。

　　第十九條 供應商入庫實(shí)行職責追究制度。對因故意或工作嚴重失誤造成重大經(jīng)濟損失或其他不良影響的，對有關(guān)職責單位、部門(mén)和人員進(jìn)行嚴肅職責追究。

　　第六章 供應商選用推薦

　　第二十條 供應商選用推薦的基本要求：

　　(一)根據采購方式不一樣推薦供應商，且擬推薦供應商理解我方采購邀請，并能按要求進(jìn)取響應。

　　(二)同一標段擬入圍供應商整體實(shí)力相當(尤其技術(shù)及加工實(shí)力須為同一檔次)。

　　(三)招標方式采購的，同一標段擬入圍供應商中同一地級市及以下區域的供應商原則上最多不得超過(guò)兩家。

　　(四)選用推薦優(yōu)先從供應商庫中選取供應商，確保供應商推薦具有可追溯性。

　　第二十一條 供應商選用推薦按以下原則辦理：

　　(一)按供應商類(lèi)別選用：重點(diǎn)供應商先于一般供應商;一般供應商先于臨時(shí)供應商。

　　(二)按供應商評價(jià)結果選用：同類(lèi)型供應商評價(jià)級別高、得分高者優(yōu)先于級別低、得分低者。

　　(三)凡自愿退出的在庫供應商，以及被評為D級和被清理出供應商庫的供應商(含臨時(shí)供應商)兩年內在公司范圍物資采購中不得再選用。

　　第二十二條 供應商選用推薦程序

　　(一)河南煤化、永煤控股統購物資供應商使用準入推薦程序按河南煤化集團、永煤控股相關(guān)具體要求執行。

　　(二)自購物資供應商選用推薦程序

　　1、各部門(mén)根據自購物資供應商信息庫，結合實(shí)際情景，填寫(xiě)《公司自購物資采購供應商選用推薦審查表》(附件4)，簽章手續齊全后報送至龍宇物資供應部。

　　2、物資供應部對報送的供應商信息進(jìn)行初審(是否在庫且貼合推薦選用原則)，經(jīng)綜合部紀檢監察復核，分管領(lǐng)導審批后列為入圍供應商名單。發(fā)現超出在庫供應商范圍或不貼合選用原則的應及時(shí)調查，查清原因后要求相關(guān)單位及時(shí)予以糾正。

　　3、在庫供應商不能滿(mǎn)足需要時(shí)，可推薦臨時(shí)供應商入圍，由各子各單位填報《公司自購物資采購供應商選用推薦審查表》(附件4)，簽章手續齊全并附齊供應商資質(zhì)材料后一并報送物資供應部，物資供應部對報送的供應商信息進(jìn)行初審后組織會(huì )審會(huì )簽，會(huì )審完成后可暫作為入圍供應商參與物資采購活動(dòng)。

　　第二十五條 凡是國內能夠生產(chǎn)的單(臺)批次價(jià)值在5萬(wàn)元以上的物資在采購時(shí)原則上不得推薦中間商或代理商參與供應，但供應商采用的銷(xiāo)售模式屬于完全授權代理模式，沒(méi)有其他銷(xiāo)售模式存在的特殊情景例外。

　　第二十六條 供應商準入過(guò)程中，必要時(shí)應組織對擬入圍供應商進(jìn)行實(shí)地考察，具備下列情形之一的，應當組織考察：

　　(一)與生產(chǎn)緊密相關(guān)，對項目進(jìn)程具有較大影響的關(guān)鍵物資采購;

　　(二)技術(shù)含量較高且價(jià)值較高的主要、大型設備及原材料的采購;

　　(三)擬推廣試用的新材料、新型關(guān)鍵設備的采購;

　　(四)認為其他應當考察的情形。

　　對在河南煤化集團內部具有良好業(yè)績(jì)的成熟供應商可不再進(jìn)行考察，但應將書(shū)面咨詢(xún)材料存檔備查，對于應當考察而未進(jìn)行考察的供應商一律不得入圍。

　　第二十七條 擬組織供應商考察活動(dòng)的，由物資供應部牽頭組織，須提前2日通知紀檢監察部門(mén)參與(未按要求通知監督部門(mén)參與的，對考察結果可不予認可)，并須統一執行《永煤控股物資采購供應商考察模板》(附件5)：

　　(一)統購物資供應商考察模板適用于永煤控股統購物資的供應商考察活動(dòng)，具體由物資供應部負責組織協(xié)調，原則上應邀請使用部門(mén)、技術(shù)部門(mén)和永煤控股專(zhuān)業(yè)技術(shù)、審計監察、法律和物資供應管理部(龍宇國貿)等部門(mén)參加。

　　(二)自購物資供應商考察模板適用于自購物資或永煤控股授權自購物資的供應商考察活動(dòng)，具體由物資供應部組織協(xié)調，原則上應邀請使用部門(mén)、技術(shù)、財務(wù)、法律監察等相關(guān)部門(mén)參加。

　　(三)組織供應商考察活動(dòng)的，應當于考察結束之日起7日內(不分統、自購)，將簽章手續齊全的考察報告報物資供應管理部和相應的紀檢監察部門(mén)備案。

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　　第七章 供應商考核評價(jià)

　　第二十八條 對在庫供應商采用日�？己撕湍甓仍u價(jià)相結合的方式進(jìn)行動(dòng)態(tài)考核評價(jià)，臨時(shí)供應商不參與考評。

　　第二十九條 物資供應部應當對在庫供應商及產(chǎn)品、服務(wù)等方面信息實(shí)行跟蹤，根據使用單位反映的產(chǎn)品質(zhì)量、現場(chǎng)使用、售后服務(wù)等情景，對供應商產(chǎn)品、業(yè)務(wù)信息進(jìn)行收集、記錄，作為供應商考核的重要依據。

　　第三十條 對在庫統購物資供應商在日常業(yè)務(wù)往來(lái)中發(fā)現的問(wèn)題，物資供應部負責及時(shí)填寫(xiě)《河南煤化集團供應商違規違約行為記錄表》(附件6)報物資供應管理部，由其匯總整理后上報河南煤化集團。

　　第三十一條 對在庫供應商(重點(diǎn)為發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)的供應商)的年度考核評價(jià)于次年1月份進(jìn)行，評價(jià)結果作為供應商準入、退出、分級與使用的重要依據。

　　(一)河南煤化集團、永煤控股統購物資供應商年度評價(jià)按河南煤化集團、永煤控股統一要求執行。

　　(二)公司自購物資供應商年度考核評價(jià)程序：

　　1、物資供應部發(fā)布供應商考核評價(jià)通知;

　　2、各部門(mén)根據通知要求，對自購物資供應商進(jìn)行考核評價(jià)，考核結果按要求報送物資供應部，對與本單位無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)的供應商不進(jìn)行考核評價(jià)。

　　3、物資供應部根據考核結果，結合日常信息掌握情景，牽頭組織安全技術(shù)、生產(chǎn)、企管部、財務(wù)、審計監察等相關(guān)部門(mén)，對供應商進(jìn)行考核評價(jià)。評價(jià)結果匯總后統一進(jìn)行公開(kāi)發(fā)布，年度無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)的供應商無(wú)特殊情景維持原評價(jià)結果。

　　第三十二條 對供應商年度考核評價(jià)采用量化打分方式進(jìn)行(評價(jià)資料和辦法詳見(jiàn)附件7《公司供應商年度考評資料及評分表》)，評價(jià)采用百分制，資料包括產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品價(jià)格、履行本事、售后服務(wù)等項目。在評分匯總時(shí)同一供應商同類(lèi)產(chǎn)品在不一樣項目中出現扣分的，可累計扣分，該項分值扣完為止;對于同一供應商同類(lèi)同批次產(chǎn)品出現的相同問(wèn)題涉及多個(gè)單位或部門(mén)扣分的，評價(jià)時(shí)不累加計算;分項考評中各考評分項所設分值扣完為止，不進(jìn)行越項、超分值扣分。

　　第三十三條 供應商年度評價(jià)類(lèi)別與等級確認

　　供應商年度評價(jià)主要對重點(diǎn)供應商、一般供應商、內部供應商進(jìn)行評價(jià)，分別評出A、B、C、D四個(gè)等級：A級得分≥90分;B級80≤得分<90分;C級70分≤得分<80分;D級得分<70分;臨時(shí)供應商不參與評價(jià)定級。

　　第三十四條 供應商評價(jià)達標級別要求：

　　(一)重點(diǎn)供應商。在年度評價(jià)中須到達B級及以上，若評價(jià)為C級則降為C級一般供應商;若A級重點(diǎn)供應商連續兩年評為A級，該供應商所供產(chǎn)品若在戰略采購物資范圍之內可晉升為戰略供應商。

　　(二)一般供應商。在年度考評中必須到達C級及以上，若連續兩年被評為A級，可晉級為B級重點(diǎn)供應商。

　　(三)內部供應商。在年度考評中必須到達C級及以上，因內供產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題或售后服務(wù)不及時(shí)給使用單位造成經(jīng)濟損失或其他不良影響的，除給予經(jīng)濟處罰外，將不合格內供產(chǎn)品信息上報河南煤化集團，停用不合格產(chǎn)品;情形嚴重的，嚴肅追究單位及人員職責，對內部企業(yè)等級做降級處理直至取消其內部供應商資格。

　　(四)凡年度評價(jià)為D級的各類(lèi)供應商一律視為不合格供應商。

　　第八章 供應商退出

　　第三十五條 發(fā)現供應商在日常業(yè)務(wù)往來(lái)中有以下行為之一的，可隨時(shí)終止其在公司的供應業(yè)務(wù)，及時(shí)清理出庫。

　　(一)商業(yè)賄賂;

　　(二)重大質(zhì)量問(wèn)題引發(fā)重大事故;

　　(三)報價(jià)不實(shí)、低價(jià)位承諾未兌現;

　　(四)資質(zhì)材料弄虛作假;

　　(五)所供物資以次充好、以假充真的商業(yè)欺詐行為;

　　(六)配套產(chǎn)品供應嚴重滯后，影響我方正常生產(chǎn)和建設或借機哄抬價(jià)格;

　　(七)以不正當方式謀求入圍投標或無(wú)正當理由拒不參加我方投標邀請的;

　　(八)經(jīng)查實(shí)存在招標過(guò)程中有串標、圍標行為;

　　(九)不按合同要求履約或兩次不能按時(shí)交貨，影響供應的;

　　(十)售后服務(wù)不及時(shí)，年度內出現2次以上且影響安全生產(chǎn)的;

　　(十一)代理供應商用其他產(chǎn)品冒充所代理廠(chǎng)家產(chǎn)品的;

　　(十二)已停止生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或更改生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)范圍后，質(zhì)量管理和技術(shù)水平下降，不能保證所供產(chǎn)品質(zhì)量的;

　　(十三)準入后連續兩年未發(fā)生業(yè)務(wù)，且永煤控股內部沒(méi)有其產(chǎn)品在用的;

　　(十四)內部管理混亂，多頭授權，擾亂正常經(jīng)營(yíng)秩序的。

　　(十五)具有虛假、惡意質(zhì)疑與投訴，損害河南煤化集團、永煤控股及公司形象、聲譽(yù)等其他嚴重不良行為的。

　　對于容忍、縱容供應商不良行為的或知曉后而未及時(shí)反饋的，無(wú)論是否給各級公司造成經(jīng)濟損失或不良影響的單位及個(gè)人，均將按照干部管理權限進(jìn)行嚴肅職責追究。

　　第三十六條 供應商在評價(jià)及退來(lái)源理中發(fā)現自身的合法權益受到損害時(shí)，能夠書(shū)面形式或經(jīng)過(guò)指定網(wǎng)站向供應商管理領(lǐng)導小組辦公室提出質(zhì)疑和投訴，質(zhì)疑和投訴時(shí)應供給明確的事實(shí)證據及理由，不得進(jìn)行虛假、惡意投訴。

　　第九章 附 則

　　第三十九條 發(fā)此刻供應商入庫準入、選用推薦、審核報批、評價(jià)考核、招標評標等環(huán)節中玩忽職守、徇私舞弊、弄虛作假、吃拿卡要等行為的，視情節對有關(guān)職責人給予處罰和處分，構成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

　　第四十條 本辦法解釋權歸有限職責公司。

　　第四十一條 本辦法自下發(fā)之日起開(kāi)始執行。

供應商管理制度14

　　1、采購人員必須熟悉本餐廳所用的各種食品與原料的品種及相關(guān)的衛生標準、衛生管理辦法和其他法律法規要求。掌握必要的食品感官檢查方法。

　　2、采購食品應遵循用多少定多少的原則。采購的食品原料及成品必須色、香、味、形正常，采購肉類(lèi)、水產(chǎn)品要注意其新鮮度。

　　4、采購人員不得采購腐敗變質(zhì)、霉變及其他不符合衛生標準要求如病死、毒死、死因不明、有異味的禽、畜、獸、水產(chǎn)動(dòng)物等及其制品等、不得采購《食品衛生法》第九條規定禁止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、不得采購無(wú)證食品商販或來(lái)路不明的`食品。

　　5、采購人員采購時(shí)應向供應商索取發(fā)票等購貨憑據，并做好采購記錄，便于溯源、向食品生產(chǎn)單位、批發(fā)市場(chǎng)等批量采購食品的，還應索取食品衛生許可證、檢驗（檢疫）合格證明等，特別是熟肉制品、豆制品、涼拌菜等直接入口食品。

　　6、采購定型包裝食品和食品添加劑，食品商標（或說(shuō)明書(shū)）上應有品名、廠(chǎng)名、廠(chǎng)址、生產(chǎn)日期、批號或者代號、規格、配方或者主要成分、保存期（保質(zhì)期）、食用或者使用方法等中文標識內容。

　　7、采購酒類(lèi)、罐頭、飲料、乳制品、調味品等食品，應向供方索取本批次的檢驗合格證或檢驗單。

　　8、蔬菜等散裝農副食品及魚(yú)類(lèi)等鮮活產(chǎn)品應保證由正規渠道進(jìn)貨，最好是定點(diǎn)采購，確保無(wú)農藥及其他有毒有害化學(xué)品污染，檢查或索取檢驗合格證明。

　　9、所采購的食品容器、包裝材料和食品用工具、設備必須符合衛生標準和衛生管理辦法的規定，有檢驗合格證。

　　10、所采購的用于清洗食品和食品用工具、設備的洗滌劑、消毒劑必須符合相關(guān)的國家衛生標準和要求。

　　11、所采購的進(jìn)口食品，食品添加劑，食品容器、包裝材料和食品用工具及設備，必須符合相應的國家衛生標準和衛生管理辦法的規定，有口岸進(jìn)口食品衛生監督檢驗機構出具的檢驗合格證明，外文包裝配有中文標識。

　　12、運輸食品的工具如車(chē)輛和容器應專(zhuān)用并保持清潔，嚴禁與其他非食品混裝、混運。運輸冷凍食品應當有必要的保溫設備。運輸過(guò)程應防雨、防塵、防蠅、防曬及其他污染。

　　13、所采購食用物品入庫前應進(jìn)行驗收，出入庫時(shí)應登記，作好記錄，建立臺帳。

供應商管理制度15

　　為了加強對政府采購定點(diǎn)供應商的管理，規范市場(chǎng)行為，引導企業(yè)進(jìn)行有序競爭，根據《政府采購法》，特制定本考核制度。

　　一、考核方式

　　本制度實(shí)行36分制，即根據全年12個(gè)月，各定點(diǎn)供應商在當月內無(wú)違反定點(diǎn)協(xié)議規定、無(wú)違法經(jīng)營(yíng)、無(wú)投訴等狀況得滿(mǎn)分3分，全年共36分。有上述狀況則相應扣分，全年扣完36分為止。并依據扣分狀況進(jìn)行處罰。

　　市財政局政府采購辦負責對定點(diǎn)供貨商進(jìn)行考核，必要時(shí)邀請監察、審計、有關(guān)人員參加，每月實(shí)行定期或不定期稽查。

　　二、稽查資料

　　1、是否遵守職業(yè)道德，禮貌經(jīng)商，為客戶(hù)帶給優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

　　2、所帶給商品是否明碼標價(jià)，價(jià)格是否合理，是否超過(guò)規定的指導價(jià)。

　　3、所帶給產(chǎn)品是否正規廠(chǎng)家品牌，是否有摻雜使假、以次充好或克扣欺騙用戶(hù)等行為。

　　4、是否有健全的財務(wù)管理制度，是否有送禮品、給回扣、多開(kāi)或少開(kāi)稅務(wù)發(fā)票等不正當行為。

　　5、中標供應商在收到各采購單位訂貨要求后，在承諾的供貨時(shí)間內不能供貨的；

　　6、所帶給的貨物高于市場(chǎng)上同品牌同型號產(chǎn)品普遍價(jià)格的`。

　　7、拆換、調換、截留產(chǎn)品零部件的。

　　8、有串通、賄賂、欺詐行為的。

　　9、其他嚴重違法、違規、違約行為。

　　三、具體扣分標準

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　　四、違規處罰

　　1、當月扣分在6——8分內，采購辦將在定點(diǎn)單位之間進(jìn)行通報。

　　2、當月扣分在8分以上15分以?xún)然虍斈昀塾嬁鄯?5分以上24分以?xún)�，采購辦在《中國財經(jīng)報》、《中國政府采購網(wǎng)》、《青島財經(jīng)日報》、《青島政府采購網(wǎng)》等媒體進(jìn)行曝光，并沒(méi)收二分之一的質(zhì)量保證金，定點(diǎn)單位從當月起進(jìn)行整頓，整頓期間，暫停有關(guān)政府采購事項。

　　3、當月扣分在18分以上或者當年累計扣分36，除在以上媒體曝光沒(méi)收全部質(zhì)量保證金外，立即取消定點(diǎn)資格，取消三年內參加政府采購的資格。

　　4、各定點(diǎn)單位的扣分狀況，將作為下年度定點(diǎn)招標的重要參考依據。

　　5、采購辦稽查人員要認真履行職責，客觀(guān)公正地對待所有供應商，要嚴格遵守《青島市政府采購廉政守則》等有關(guān)規定。

　　6、歡迎社會(huì )各界對定點(diǎn)供貨商供貨價(jià)格以及其他服務(wù)承諾的執行狀況進(jìn)行投訴舉報，投訴舉報電話(huà)：xxxxxx

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